2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷-在线考试系统

1、【单选题】
期货公司应当在（　　）交易闭市后为客户提供交易结算报告。 [0.5分]

、每13

、每周

、每季度

、每年度

答案：

2、【单选题】
客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（　　）。 [0.5分]

、口头异议

、书面异议

、电话咨询

、撤销合同

答案：

3、【单选题】
从事期货交易活动，应当遵循（　　）的原则。 [0.5分]

、公平、公开、公正

、公开、公平、信息共享

、公平、公正、诚实信用

、公开、公平、公正和诚实信用

答案：

4、【单选题】
我国期货交易所会员应当是（　　）或者其他经济组织。 [0.5分]

、在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

、在中华人民共和国境内及香港、澳门登记注册的企业法人

、在世界范围内登记注册的企业法人

、在中华人民共和国境内登记注册的国有企业法人

答案：

5、【单选题】
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　　）承担。 [0.5分]

、客户

、期货交易所

、期货公司

、客户和期货交易所共同

答案：

6、【单选题】
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（　　），不得混合操作。 [0.5分]

、业务混合和资金混合制度

、业务分离和资金混合制度

、业务分离和资金分离制度

、业务混合和资金分离制度

答案：

7、【单选题】
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（　　）批准。 [0.5分]

、中国证监会

、中国银监会

、中国人民银行

、国务院银行业监督管理机构

答案：

8、【单选题】
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）日内解除对其采取的有关措施。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 7

答案：

9、【单选题】
国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（　　）为基准计算价值。 [0.5分]

、收盘价的加权平均值

、收盘价的算数平均值

、较低的收盘价

、较高的收盘价

答案：

10、【单选题】
期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（　　）报送相关信息。 [0.5分]

、中国证监会

、中国期货业协会

、国务院期货监督管理机构

、期货保证金安全存管监控机构

答案：

11、【单选题】
（　　）可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 [0.5分]

、期货交易所

、中国证监会

、期货行业协会

、国务院期货监督管理机构

答案：

12、【单选题】
中国证监会可以向期货交易所派驻（　　）。 [0.5分]

、管理员

、督察员

、执行秘书

、审计员

答案：

13、【单选题】
对机构投资者以个人名义参与期货交易的，（　　）。 [0.5分]

、按照机构投资者补偿规则进行补偿

、按照个人投资者补偿规则进行补偿

、按照损失的百分之八十补偿

、期货投资者保障基金不予补偿

答案：

14、【单选题】
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（　　）承担。 [0.5分]

、所在的期货公司

、从业人员

、期货交易所

、期货业协会

答案：

15、【单选题】
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（　　）交易。 [0.5分]

、平仓

、开仓

、无效

、等待进一步指示

答案：

16、【单选题】
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。 [0.5分]

、不超过损失的百分之六十

、不超过损失的百分之八十

、为损失的百分之六十

、不低于损失的百分之六十

答案：

17、【单选题】
期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平命所造成的损失，由（　　）承担。 [0.5分]

、居间人

、客户

、期货公司

、期货交易所

答案：

18、【单选题】
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。 [0.5分]

、督管理

、自律管理

、行业管理

、行政管理

答案：

19、【单选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（　　）万元。 [0.5分]

、 1000

、 3000

、 5000

、 7000

答案：

20、【单选题】
期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（　　）13内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 [0.5分]

、 2

、 10

、 30

、 60

答案：

21、【多选题】
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（　　），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 [0.5分]

、勤勉尽责

、重点推荐

、独立客观

、保证收益

答案：

22、【多选题】
中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列（　　）纪律处分。 [0.5分]

、训诫

、公开谴责

、暂停期货从业人员资格3个月至6个月

、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

答案：

23、【多选题】
期货从业人员有下列（　　）情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。 [0.5分]

、操纵期货交易价格

、违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的

、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

、为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的

答案：

24、【多选题】
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（　　）行为。 [0.5分]

、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

、代理客户从事期货交易

、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

、中国证监会禁止的其他行为

答案：

25、【多选题】
期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取（　　）等监管措施。 [0.5分]

、责令改正

、监管谈话

、出具警示函

、禁止离开国境

答案：

26、【多选题】
期货从业人员自律管理的具体办法，包括（　　）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。 [0.5分]

、从业资格考试

、从业资格注册和公示

、执业行为准则

、后续职业培训、执业检查

答案：

27、【多选题】
有下列（　　）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 [0.5分]

、任用无从业资格的人员从事期货业务

、在办理从业资格申请过程中弄虚作假

、不履行《期货从业人员管理办法》第二十三条规定的配合义务

、不按照《期货从业人员管理办法》第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容

答案：

28、【多选题】
期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（　　）处罚。 [0.5分]

、加重

、从轻

、减轻

、免予行政

答案：

29、【多选题】
交割仓库（　　）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 [0.5分]

、未能及时交割

、未履行货物验收职责

、交割数量不符

、因保管不善

答案：

30、【多选题】
下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

、期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

、期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

答案：

31、【多选题】
（　　）期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。 [0.5分]

、合同无效

、侵权

、实物交割纠纷

、违约竞合

答案：

32、【多选题】
期货交易所有下列（　　）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。 [0.5分]

、未经批准变更名称或者注册资本

、违反有价证券充抵保证金规定

、未经批准设立分所或者其他任何交易场所

、未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度

答案：

33、【多选题】
期货交易所实施下列（　　）行为，应当经过中国证监会的批准。 [0.5分]

、制定或者修改章程、交易规则

、上市、中止、取消或者恢复交易品种

、对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

答案：

34、【多选题】
期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（　　）等措施化解风险。 [0.5分]

、调整涨跌停板幅度

、提高交易保证金标准

、按一定原则减仓

、限制交易

答案：

35、【多选题】
期货公司申请设立营业部，应当具备下列（　　）条件。 [0.5分]

、申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

、业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

答案：

36、【多选题】
期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（　　）申请材料。 [0.5分]

、终止营业部申请书

、拟终止营业部的决议文件

、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

、中国证监会规定的其他材料

答案：

37、【多选题】
期货公司的股东及实际控制人出现下列（　　）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。 [0.5分]

、质押所持有的期货公司股权

、涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

、被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

、不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

答案：

38、【多选题】
期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（　　）职责。 [0.5分]

、撰写并决定风险管理、内部控制制度

、审议并决定风险管理、内部控制制度

、审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

、撰写并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

答案：

39、【多选题】
期货公司应当建立、健全并严格执行（　　），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 [0.5分]

、人事管理制度

、业务管理规则

、风险管理制度

、财务管理制度

答案：

40、【多选题】
下列（　　）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 [0.5分]

、客户和期货交易所

、期货公司及其他期货经营机构

、期货业协会

、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行

答案：