2010年9月期货从业考试法律法规过关冲刺试题（一）-在线考试系统

1、【多选题】
取得经理层人员任职资格的人员，担任（　　）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 [0.5分]

、董事

、独立董事

、监事

、营业部负责人

答案：

2、【多选题】
关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

、会员制期货交易所不具有法人资格

、会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

、公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

答案：

3、【多选题】
下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（　　）。 [0.5分]

、设立目的和职责

、名称、住所和营业场所

、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

、财务会计、内部控制制度

答案：

4、【多选题】
关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

、期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

、期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

、为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

答案：

5、【多选题】
关于会员大会的召开，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

、会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

、会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5E1前通知会员

答案：

6、【多选题】
下列选项中属于理事会职权的是（　　）。 [0.5分]

、召集会员大会，并向会员大会报告工作

、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

、决定会员的接纳和退出

、决定对违规行为的纪律处分

答案：

7、【多选题】
理事会由下列（　　）组成。 [0.5分]

、会员理事

、非会员理事

、理事长

、副理事长

答案：

8、【多选题】
下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（　　）。 [0.5分]

、拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

、拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

、决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

、决定期货交易所员工的工资和奖惩

答案：

9、【多选题】
期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（　　）。 [0.5分]

、董事长

、副董事长

、独立董事

、董事会秘书

答案：

10、【多选题】
实行会员结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。 [0.5分]

、期货公司会员

、非期货公司会员

、结算会员

、非结算会员

答案：

11、【多选题】
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。 [0.5分]

、期货公司会员

、非期货公司会员

、结算会员

、非结算会员

答案：

12、【多选题】
期货交易所向会员收取的保证金可以分为（　　）。 [0.5分]

、结算准备金

、交易准备金

、结算保证金

、交易保证金

答案：

13、【多选题】
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（　　）内容。 [0.5分]

、向会员收取保证金的标准

、专用结算账户中会员结算准备金最低余额

、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

、向会员收取保证金的形式

答案：

14、【多选题】
根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（　　）。 [0.5分]

、基础结算担保金

、结算准备金

、变动结算担保金

、交易保证金

答案：

15、【多选题】
根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（　　）。 [0.5分]

、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

、期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

、中国证监会规定的其他事项

答案：

16、【多选题】
我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（　　）。 [0.5分]

、防范风险

、维护期货市场秩序

、维护中小客户利益

、规范期货公司金融期货结算业务

答案：

17、【多选题】
除下列（　　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 [0.5分]

、依据非结算会员的要求支付可用资金

、收取非结算会员应当交存的保证金

、收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

、双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

答案：

18、【多选题】
关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

、坚持审慎经营原则

、证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

、对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

答案：

19、【多选题】
证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（　　）服务。 [0.5分]

、协助办理开户手续

、提供期货行情信息、交易设施

、代理客户进行期货交易、结算或者交割

、中国证监会规定的其他服务

答案：

20、【多选题】
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（　　）的协作程序和规则。 [0.5分]

、办理开户

、行情和交易系统的安装维护

、客户投诉的接待处理

、保持财务、人员、经营场所等分开隔离

答案：

21、【多选题】
制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（　　）。 [0.5分]

、加强对期货公司的监督管理

、促进期货公司加强内部控制

、防范风险

、使期货市场能够稳定快速的发展

答案：

22、【多选题】
下列属于期货公司风险监管指标的是（　　）。 [0.5分]

、期货公司净资本

、净资本与净资产的比例

、流动资产与流动负债的比例

、负债与净资产的比例

答案：

23、【多选题】
期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（　　）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。 [0.5分]

、客户因穿仓而形成的对期货公司的债务

、或有负债的性质、涉及金额

、预计损失的会计处理情况

、负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

答案：

24、【多选题】
中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（　　）。 [0.5分]

、审慎监管原则

、期货公司的风险状况

、期货公司的风险管理能力

、期货公司的注册资本额

答案：

25、【多选题】
我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于（　　）。 [0.5分]

、维护期货市场秩序

、规范期货从业人员执业行为

、促使其提高职业道德和业务素质

、加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

答案：

26、【多选题】
下列不属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的适用对象的是（　　）。 [0.5分]

、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

、期货公司的管理人员和专业人员

、期货业协会规定的其他人员

、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

答案：

27、【多选题】
期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（　　），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 [0.5分]

、高度负责

、诚实守信

、恪尽职守

、公平公正

答案：

28、【多选题】
期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（　　）。 [0.5分]

、期货交易所应及时采取措施应对

、期货交易所可以不予受理

、期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

、期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

答案：

29、【多选题】
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

、保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

、穿仓造成的损失，由期货公司承担

、穿仓造成的损失，由期货交易所承担

答案：

30、【多选题】
关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

、期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

、期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

、期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

答案：

31、【多选题】
下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

、中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理

、证券交易所对首席风险官进行自律管理

、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理

答案：

32、【多选题】
李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下（　　）情形时，公司董事会可以免除其职务。 [0.5分]

、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

、向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

、不能够胜任工作

、在该期货公司兼任合规部门负责人

答案：

33、【多选题】
首席风险官应当保守期货公司的（　　）。 [0.5分]

、商业秘密

、客户信息

、商业计划

、股东信息

答案：

34、【多选题】
（　　）依法对首席风险官进行自律管理。 [0.5分]

、中国证监会

、中国期货业协会

、期货交易所

、期货公司

答案：

35、【多选题】
首席风险官不应( )。 [0.5分]

、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

、及时汇报风险情况

、利用职务之便牟取私利

答案：

36、【多选题】
期货投资者保障基金是在（　　），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 [0.5分]

、投资者严重违法违规

、投资者风险控制不力

、期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口

、期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口

答案：

37、【多选题】
下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是（　　）。 [0.5分]

、投资品种价值本身发生变化

、期货市场波动

、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

、期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

答案：

38、【多选题】
下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是（　　）。 [0.5分]

、期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费

、保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

、期货交易所积累的风险准备金

、期货公司收取的交易手续费

答案：

39、【多选题】
有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是（　　）。 [0.5分]

、证监会

、证监会派出机构

、财政部

、商务部

答案：

40、【多选题】
经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（　　）的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。 [0.5分]

、保障基金总额达到6亿元人民币

、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

、期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的

、期货公司出现亏损

答案：