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2012年证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一
1、【 多选题 】
基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（    ）。 [1分]
、 健全性
、 有效性
、 相互制约性
、 成本效益性
答案：
2、【 多选题 】
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取（    ）等行政监管措施。 [1分]
、 监管谈话
、 出具警示函
、 暂停履行职务
、 认定为不适宜担任相关职务者
答案：
3、【 多选题 】
现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（    ），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 [1分]
、 投资人利益优先原则
、 全面性原则
、 客观性原则
、 及时性原则
答案：
4、【 多选题 】
对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（    ）。 [1分]
、 警告
、 暂停或者取消基金从业资格
、 罚款
、 追究刑事责任
答案：
5、【 多选题 】
基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括（    ）。 [1分]
、 公开出版资料
、 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
、 海报、户外广告
、 电视。电影、广播互联网资料及其他音像、通讯资料
答案：
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