2012年9月证券投资基金考前模拟试卷-在线考试系统

1、【多选题】
关于基金会计核算，下列表述正确的是（　　）。 [1分]

、应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活

、从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间

、基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

、基金管理公司管理的不同基金应集中建账、合并核算

答案：

2、【多选题】
下列关于本期利润的说法，正确的是（　　）。 [1分]

、是基金在一定时期内全部损益的总和

、包括记入当期损益的公允价值变动损益

、该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

、是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标

答案：

3、【多选题】
开放式基金的分红方式一般有（　　）。 [1分]

、权证分红

、现金分红

、股票分红

、分红再投资转换为基金份额

答案：

4、【多选题】
下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有（　　）。 [1分]

、基金份额上市交易公告书

、基金资产净值和份额净值公告

、基金年度报告

、澄清公告

答案：

5、【多选题】
加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则。推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（　　）。 [1分]

、有利于消除证券市场系统性风险

、有利于投资者的价值判断

、有效防止信息滥用

、有利于防止利益冲突与利益输送

答案：

6、【多选题】
（　　）在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%。 [1分]

、封闭式基金

、开放式基金(不含增强型)

、交易型开放式指数基金(ETF)

、保本基金

答案：

7、【多选题】
基金行业自律管理的内容有（　　）。 [1分]

、制定行业自律规则和业务标准

、建立行业从业人员教育培训体系

、对基金上市交易的管理

、对基金投资行为进行监控

答案：

8、【多选题】
目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。 [1分]

、 LOF

、封闭式基金

、 ETF

、货币市场基金

答案：

9、【多选题】
通常，认购开放式基金份额采取的收费模式包括（　　）。 [1分]

、前端收费模式

、网上收费模式

、后端收费模式

、前台收费模式

答案：

10、【多选题】
股票基金财务会计报表分析包括（　　）。 [1分]

、基金投资风格分析

、基金盈利能力分析

、基金持仓结构分析

、基金分红能力分析

答案：

11、【多选题】
构造最优投资组合时，需要确定的事项包括（　　）。 [1分]

、确定不同资产类别之间的相关程度

、确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度

、确定有效市场前沿

、确定同类资产之间的风险差异度

答案：

12、【多选题】
套利理论的观点有（　　）。 [1分]

、套利理论认为投资者可以不断地进行套利交易

、市场均衡时，证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定

、市场均衡可以通过套利达到

、市场可以有均衡状态

答案：

13、【多选题】
下列属于基金持仓结构分析指标的是（　　）。 [1分]

、股票投资占基金资产净值的比例

、债券投资占基金资产总值的比例

、银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例

、某行业投资占股票投资的比例

答案：

14、【多选题】
影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（　　）。 [1分]

、投资者的年龄或投资周期

、资产负债状况

、财务变动状况与趋势

、财富净值和风险偏好动区别开来

答案：

15、【多选题】
根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（　　）。 [1分]

、简单过滤器规则

、移动平均法

、上涨和下跌线

、相对强弱理论

答案：

16、【多选题】
一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有（　　）。 [1分]

、影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素

、资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

、投资期限和税收的考虑

答案：

17、【多选题】
关于DHS模型，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、 DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类

、无信息的投资者存在较小的判断偏差

、有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差

、证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定

答案：

18、【多选题】
采用被动管理的管理者认为，（　　）。 [1分]

、证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映

、坚持“买入并长期持有”的投资策略

、加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券

、经常预测市场行那个寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合

答案：

19、【多选题】
投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。 [1分]

、过分自信

、重视当前和熟悉的事物

、回避损失和“心理”会计

、互相影响

答案：

20、【多选题】
分组比较就是根据（　　）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。 [1分]

、资产配置的不同

、风格的不同

、投资区域的不同

、投资人的不同

答案：

21、【判断题】
每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
基金账户只能用于基金的认购及交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
基金持有人大会在代表基金份额50%以上的基金持有人出席时才可以召开。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
基金托管人没有单独处分基金财产的权利。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
封闭式基金发行成功后，慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金，募集失败，基金管理人应承担责任。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
收入型基金以追求资本利息为目标。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
目前，我国的基金均为公司型基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司面对的客户主要是金融机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即对其进行通报批评。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。（　　） [0.5分]

答案： 正确