2012年证券投资基金考前冲刺试题(6)-在线考试系统

1、【多选题】
下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有()。 [1分]

、采用现金方式分红

、每年最多分配1次

、当年利润应先弥补上一年度亏损

、年度利润分配比例不得低于已实现利润的90％

答案：

2、【多选题】
以下不征收企业所得税的情况有()。 [1分]

、证券投资基金从证券市场中取得的收入

、企业投资者从基金分配中获得的收入

、从事基金管理活动取得的收入

、企业投资者买卖基金份额获得的差价收入

答案：

3、【多选题】
基金信息披露中，属于严重的违法行为的有()。 [1分]

、虚假记载

、承诺收益

、重大遗漏

、误导性陈述

答案：

4、【多选题】
基金合同中特别约定的事项包括()等方面的信息。 [1分]

、基金各当事人的权利和义务

、基金合同终止

、基金持有人大会

、基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

答案：

5、【多选题】
基金监管的原则具体表现为()。 [1分]

、审慎监管原则

、 “三公”原则

、自律在先和监管在后原则

、监管的连续性和有效性原则

答案：

6、【多选题】
机构在()等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。 [1分]

、资本充足率

、营业场所、信息系统建设

、组织机构、治理结构与内部控制

、业务管理制度、从业人员资格

答案：

7、【多选题】
证券投资基金投资不得有的情形包括()。 [1分]

、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％

、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券．超过该证券的10％

、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

答案：

8、【多选题】
对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是()。 [1分]

、明确这些证券的价格形成机制

、对投资组合进行业绩评估

、发现那些价格偏离其价值的证券

、明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制

答案：

9、【多选题】
关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有()。 [1分]

、 T是有效组合中唯一个不含无风险证券而仅由风险iiE券构成的组合

、有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合

、切点证券组合T与投资者的偏好有关

、切点证券组合T完全由市场确定

答案：

10、【多选题】
市场异常现象可以分为() [1分]

、日历异常

、会计异常

、公司异常

、事件异常

答案：

11、【多选题】
资产配置的基本方法有()。 [1分]

、历史数据法

、最小平方法

、一元回归法

、情景综合分析法

答案：

12、【多选题】
从配置策略上看，资产配置可分为()。 [1分]

、买入并持有策略

、恒定混合策略

、动态资产配置策略

、投资组合保险策略

答案：

13、【多选题】
积极型投资策略旨在通过()构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 [1分]

、基本分析

、心理分析

、技术分析

、行为分析

答案：

14、【多选题】
基本分析是建立在否定半强势有效市场的基础之上的，目前国际应用较多的基本分析方法主要有()。 [1分]

、移动平均法

、低市盈率法

、价格差异法

、股利贴现模型

答案：

15、【多选题】
从国外证券市场的实践来看，指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于()。 [1分]

、市场的高效性

、成本较低

、上市公司质量较高

、投资者较理性

答案：

16、【多选题】
下列说法中正确的是()。 [1分]

、到期期限与风险溢价无关

、风险溢价反映了投资者投资于非国债债券时面临的额外风险

、债券流动性越大，投资者要求的收益率越低

、息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素

答案：

17、【多选题】
债券在()是较具价值的投资。 [1分]

、滞胀时期

、通货膨胀加速期

、通货紧缩时期

、通货膨胀减速期

答案：

18、【多选题】
不同债券品种在()等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。 [1分]

、可回购条款

、期限(久期)

、利息、违约风险

、流动性、税收特性

答案：

19、【多选题】
常用的收益率曲线策略包括()。 [1分]

、应急免疫

、子弹式策略

、两极策略

、梯式策略

答案：

20、【多选题】
三大经典风险调整收益衡量方法包括()。 [1分]

、詹森指数

、标准普尔指数

、特雷诺指数

、夏普指数

答案：

21、【判断题】
基金管理人按规定收取一定的管理费，并不参与基金收益的分配。() [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。() [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。() [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
在基金的发展历史上，早期的基金基本上是封闭式基金。() [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。() [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越低。() [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
融资比例是用以反映货币市场基金风险的指标之一。按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20％。() [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
QDI1基金只能以人民币、美元为计价货币募集。() [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。() [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％。() [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
ETF买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。() [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。() [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。() [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
根据相关规定，对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。() [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。() [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
内部控制的原则中，有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。() [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。() [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。() [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。() [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。() [0.5分]

答案： 正确