2012年证券投资基金考前冲刺试题(4)-在线考试系统

1、【多选题】
关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。 [1分]

、依税法征收企业所得税

、依税法规定征收营业税

、依税法规定暂免征收企业所得税

、依税法规定暂免征收营业税

答案：

2、【多选题】
基金募集信息披露可分为()募集信息披露。 [1分]

、首次

、第二次

、终止

、存续期

答案：

3、【多选题】
基金份额持有人的权利有()。 [1分]

、可申请赎回持有的基金份额

、参与分配清算后的剩余基金财产

、要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

、对损害其合法权益的行为依法提起民事诉讼

答案：

4、【多选题】
基金股票投资组合重大变动的披露内容包括()。 [1分]

、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细

、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5％的股票明细

、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2％的，应披露至少前30名的股票明细

、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

答案：

5、【多选题】
基金监管从内容上主要涉及()。 [1分]

、对基金运作的监管

、对基金服务机构的监管

、对基金投资者的监管

、对基金高级管理人员的监管

答案：

6、【多选题】
中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括()。 [1分]

、只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

、是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

、在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全和独立

、是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

答案：

7、【多选题】
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。 [1分]

、取得基金从业资格

、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

答案：

8、【多选题】
证券组合管理的目标包括()。 [1分]

、收益风险都最大

、收益风险都最小

、预定收益的前提下使投资风险最小

、控制风险的前提下使投资收益最大化

答案：

9、【多选题】
β系数主要有以下()方面的应用。 [1分]

、证券的选择

、风险控制

、收益的预期

、投资组合绩效评价。

答案：

10、【多选题】
资产配置的基本步骤有()。 [1分]

、明确投资目标和限制因素

、明确资本市场的期望值

、寻找最佳的资产组合

、确定有效资产组合的边界

答案：

11、【多选题】
从()上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。 [1分]

、时间跨度

、范围

、风格类别

、配置策略

答案：

12、【多选题】
对于恒定混合策略，以下表述正确的是()。 [1分]

、恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出

、恒定混合策略支付模式呈凹型

、恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境

、恒定混合策略支付模式呈凸型

答案：

13、【多选题】
如果股票市场是一个有效的市场，那么()。 [1分]

、不存在价值高估的股票

、存在价值低估的股票

、不能获得超额收益

、不存在价值低估的股票

答案：

14、【多选题】
积极型股票投资战略主要包括()。 [1分]

、以价格分析为基础的投资策略

、以基本分析为基础的投资策略

、以技术分析为基础的投资策略

、市场异常投资策略

答案：

15、【多选题】
有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是()。 [1分]

、复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大

、复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致

、创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论

、核心思想是相信市场是有效的

答案：

16、【多选题】
付息式债券的投资回报主要由()组成。 [1分]

、本金

、利息

、可转换价格

、利息的再投资收益

答案：

17、【多选题】
市场分割理论认为()。 [1分]

、长期借贷活动决定短期债券的利率

、长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态

、长、中、短期债券被分割在不同的市场上

、利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

答案：

18、【多选题】
投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，它们所具有的风险是不同的——其中两种是确定性的，另两种是不确定性的。两种确定性的组成成分是源于()所引起的收益率变化。 [1分]

、时间成分

、票息因素

、空间成分

、票息的再投资收益

答案：

19、【多选题】
以公开形式颁布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则包括()。 [1分]

、一致性原则

、全面性原则

、客观性原则

、公开性原则

答案：

20、【多选题】
一个良好的基准组合应该具有的特征包括()。 [1分]

、可衡量的

、可实际投资的

、可预先确定的

、具有明确的组成成分

答案：

21、【判断题】
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。() [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
商业银行从事基金代销业务，需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。() [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。() [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。() [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60％以上投资于股票的为股票基金。() [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。() [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
货币市场基金的风险较低，意味着货币市场没有投资风险。() [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
与QDII基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。() [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
根据相关规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。() [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。() [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
基金的转换业务可视为从一只基金赎回份额，我们称之为“转出”；同时申购另外一只基金的基金份额，我们称之为“转入”。基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日。() [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。() [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。() [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买人需要买人的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。() [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。() [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则，该原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。() [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。() [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
业务运作中，基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。() [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1Et的工作流程。() [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。() [0.5分]

答案： 正确