1、【
单选题
】
两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。
[0.5分]
、
向左平移
、
向右平移
、
集中于波峰和波谷
、
集中于两极
答案：
2、【
单选题
】
完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的（ ）引起的。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。
[0.5分]
、
投资期限
、
税收考虑
、
影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
、
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素
答案：
5、【
单选题
】
股票投资风格管理是基金经理人以股票的（ ）为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。
[0.5分]
、
价格模式
、
行为模式
、
行业模式
、
区域模式
答案：
6、【
单选题
】
目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），起点5元。
[0.5分]
、
0．01%
、
0．05%
、
0．15%
、
0．3%
答案：
7、【
单选题
】
根据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。
[0.5分]
、
运作方式
、
投资对象
、
组织形式
、
投资理念
答案：
8、【
单选题
】
与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。
[0.5分]
、
只能以现金认购
、
只能以证券认购
、
既可以用现金认购，也可用证券认购
、
既不能用现金认购，也不能用证券认购
答案：
9、【
单选题
】
基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。
[0.5分]
、
变更股东、注册资本或者股东出资比例
、
变更名称、住所
、
修改章程
、
计提风险准备金
答案：
10、【
单选题
】
资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标是（ ）。
[0.5分]
、
消除投资的风险
、
协调提高收益与降低风险之间的关系
、
增强资金的流动性
、
吸引投资者
答案：
11、【
单选题
】
以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（ ）的基础之上。
[0.5分]
、
半强式有效市场
、
强式有效市场
、
弱式有效市场
、
无效市场
答案：
12、【
单选题
】
下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（ ）。
[0.5分]
、
管理费率
、
认购费率
、
申购费率
、
赎回费率
答案：
13、【
单选题
】
基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
（ ）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
[0.5分]
答案：
15、【
多选题
】
买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（ ）。
[1分]
、
为100份或其整数倍
、
为1 000份或其整数倍
、
基金单笔最大数量应当低于10万份
、
基金单笔最大数量应当低于100万份
答案：
16、【
多选题
】
基金可以暂停估值的情形有（ ）。
[1分]
、
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
、
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
、
占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
、
出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况导致基金管理人不能出售或评估基金资产
答案：
17、【
多选题
】
依据资产配置的不同，混合基金可分为（ ）。
[1分]
、
偏股型基金
、
灵活配置型基金
、
股债平衡型基金
、
偏债型基金
答案：
18、【
多选题
】
基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（ ）。
[1分]
、
认(申)购费率
、
赎回费率
、
管理费率
、
托管费率
答案：
19、【
多选题
】
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（ ）条件的特定客户销售资产管理计划。
[1分]
、
委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
、
能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
、
委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
、
能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
答案：
20、【
多选题
】
交易所证券账户包括（ ）。
[1分]
、
全国银行间市场债券托管账户
、
上海证券交易所证券账户
、
深圳证券交易所证券账户
、
交易所清算备付金账户
答案：
21、【
多选题
】
基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ）。
[1分]
、
基金合同摘要
、
基金财务状况
、
基金投资组合报告
、
基金募集情况与上市交易安排
答案：
22、【
多选题
】
开放式基金注册登记机构的主要职责为（ ）。
[1分]
、
建立并管理投资者基金份额账户
、
负责基金份额登记，确认基金交易
、
发放红利
、
建立并保管基金投资者名册
答案：
23、【
多选题
】
以下关于货币市场工具说法正确的有（ ）。
[1分]
、
到期日不足1年
、
是短期金融工具
、
也称为现金投资工具
、
通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
答案：
24、【
多选题
】
反映股票基金风险大小的指标主要有（ ）。
[1分]
、
行业投资集中度
、
贝塔值
、
持股集中度
、
标准差
答案：
25、【
多选题
】
基金合同所包含的重要信息有（ ）。
[1分]
、
基金投资运作安排方面的信息
、
基金份额发售安排方面的信息
、
特别约定的事项
、
重大事项
答案：
26、【
多选题
】
基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（ ）。
[1分]
、
及时性原则
、
审慎性原则
、
有效性原则
、
独立性原则
答案：
27、【
多选题
】
基金监管的原则具体表现为（ ）。
[1分]
、
依法监管原则
、
“三公”原则
、
自律在先和监管在后原则
、
监管的连续性和有效性原则
答案：
28、【
多选题
】
LOF结合了（ ）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
[1分]
、
财务公司
、
基金销售人员
、
交易所交易网络
、
银行等代销机构
答案：
29、【
多选题
】
个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内（ ）较好的公司。
[1分]
、
高级管理人员
、
资产质量
、
内部控制
、
利润成长性
答案：
30、【
多选题
】
以下有关β系数的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
、
β系数的绝对值越小表明证券承担的系统风险越大
、
β系数的绝对值越大表明证券承担的系统风险越大
、
β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
答案：
31、【
多选题
】
任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止（ ）。
[1分]
、
对不同分类的基金进行合并评价
、
对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
、
对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
、
对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月
答案：
32、【
多选题
】
基金募集信息披露可分为（ ）募集信息披露。
[1分]
答案：
33、【
多选题
】
基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（ ）为主要标准。
[1分]
、
投资收益水平
、
合规运作情况
、
内部风险控制情况
、
市场风险控制情况
答案：
34、【
多选题
】
下列关于久期描述正确的是（ ）。
[1分]
、
附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
、
对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
、
对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
、
假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
答案：
35、【
多选题
】
描述公司成长性的指标通常有（ ）。
[1分]
、
资本权益比率
、
持续增长率
、
红利收益率
、
杠杆收益率
答案：
36、【
多选题
】
允许基金管理公司自主选择对（ ）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计入基金财产。
[1分]
答案：
37、【
多选题
】
以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（ ）。
[1分]
、
采用任何方式向资产委托人返还管理费
、
违规向客户承诺收益或承担损失
、
将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
、
通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
答案：
38、【
多选题
】
下列关于认购开放式基金的表述正确的是（ ）。
[1分]
、
已经正式受理的认购申请可以撤销
、
投资者在募集期内可以多次认购基金份额
、
拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
、
申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
答案：
39、【
多选题
】
久期综合考虑了（ ），可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响,因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
[1分]
、
债券的票面利率
、
市场利率对债券价格的影响
、
债券现金流
、
到期时间
答案：
40、【
多选题
】
基金公司会员部的职责包括（ ）。
[1分]
、
负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
、
教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
、
正确引导社会公众对基金市场的认识
、
组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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