2014证券从业资格《投资基金》权威试题(3)-在线考试系统

1、【多选题】
债券投资的名义收益率包括( )。 [1分]

、债券票面利率

、实际回报率

、现值折现率

、持有期内的通货膨胀率

答案：

2、【多选题】
投资期分析法中两种确定性的组成成分是源于( )所引起的收益率变化。 [1分]

、时间成分

、票息因素

、票息的再投资收益

、到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)

答案：

3、【多选题】
分组比较就是根据( )等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。 [1分]

、资产配置的不同

、风格的不同

、投资人的不同

、投资区域的不同

答案：

4、【判断题】
基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
20世纪40—50年代，美国基金业的发展非常快。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
被动型基金又被称为指数型基金。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
投资组合平均剩余期限是反映基金组合风险的重要指标。投资组合平均剩余期限越长，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
ETF申报价格最小变动单位为0.001元。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。( ) [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
基金管理人可以通过制定固定的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确;提及第三方专业机构评价结果的，不需要列明第三方专业机构的名称及评价日期。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
自助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
封闭式基金的利润分配中，若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
开放式基金在基金合同生效后每3个月披露一次更新的招募说明书。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( )
A正确 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
多种证券组合可行域满足一个共同的特点左边界必然向外凹或呈线性。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。( ) [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。 ( ) [0.5分]

答案： 错误