2013年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(4)-在线考试系统

1、【多选题】
《证券公司内部控制指引》为解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突，进行的制度设计包括（　）。 [1分]

、要求券商建立报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

、严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

、从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

、对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制

答案：

2、【多选题】
实地调研法的优势在于（　）。 [1分]

、不太适用于正在进行中的重大事件的研究

、往往可以揭露一些并非显而易见的事实

、特别适合于那些不宜简单定量的研究课题

、研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性

答案：

3、【多选题】
按照相反理论，下列操作和说法正确的有（　）。 [1分]

、相反理论在市场中被广泛应用

、证券市场本身并不创造新的价值，甚至可以说是减值的

、不可能多数人获利

、要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致

答案：

4、【多选题】
证券投资顾问与证券经纪人在法律定位上的不同主要体现在（　）。 [1分]

、证券经纪人接受证券公司的委托，代理从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

、证券经纪人不是证券公司的员工，但要向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资信息

、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询职业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

、证券经纪人需要提供证券投资顾问服务的，应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构，成为其正式员工并通过该机构取得证券投资咨询职业资格

答案：

5、【多选题】
基本分析流派的主要理论假设为（　）。 [1分]

、股票的价值决定其价格

、股票的价格决定其价值

、股票的价格围绕价值波动

、股票市场的供求决定股票价格

答案：

6、【多选题】
寡头垄断型市场结构的特点是（　）。 [1分]

、存在少量的生产者

、产品都是同质无差别的

、每个生产者的价格政策和经营方式都会对其他生产者产生重要影响

、市场通常存在一个起领导作用的企业

答案：

7、【多选题】
依据有效市场假说，证券市场可分为（　　）。 [1分]

、半弱势有效市场

、弱势有效市场

、半强势有效市场

、无效市场

答案：

8、【多选题】
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（　）。 [1分]

、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合

、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

答案：

9、【多选题】
　

　 [1分]

、

答案：

10、【多选题】
债券的价格与（　）因素有关。 [1分]

、期限

、期望收益率

、面额

、票面利率

答案：

11、【多选题】
在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(IsDA)都要求金融机构基于VaR来确定（　）。 [1分]

、内部风险资本计提

、内部风险控制

、风险披露

、交易员的业绩

答案：

12、【多选题】
利润表是一种（　　）的财务报表。 [1分]

、动态的

、静态的

、时段性的

、时点性的

答案：

13、【多选题】
资本资产定价模型的有效性问题是指（　） [1分]

、理论上风险与收益是否具有正相关关系

、是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别

、现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系

、在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系

答案：

14、【多选题】
如果债券的流通性不好，持有者的损失包括( )。 [1分]

、再投资风险

、较高的交易成本

、资本损失

、购买力风险

答案：

15、【多选题】
国内生产总值的表现形态，包括（　　）。 [1分]

、价值形态

、收入形态

、产品形态

、支出形态

答案：

16、【多选题】
基本分析的内容有（　）。 [1分]

、宏观经济分析

、行业与区域分析

、公司分析

、投资者心理分析

答案：

17、【多选题】
在组合投资理论中，有效证券组合是指（　） [1分]

、可行域内部任意可行组合

、可行域左上边界上的任意可行组合

、按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的组合

、可行域右上边界上的任意可行组合

答案：

18、【多选题】
政府促进行业发展的手段主要有（　）。 [1分]

、补贴

、政府投资

、优惠税法

、限制外国竞争的关税

答案：

19、【多选题】
在RSl应用法则中，投资操作作为买入的是（　　）。 [1分]

、 80～100

、 50～80

、 20～50

、 0～20

答案：

20、【多选题】
国际注册投资分析师协会由3个联合会会员和12个国家或地区会员组成，其中，以下属于联合会会员的是<)。 [1分]

、亚洲证券分析师联合会

、欧洲金融分析师协会

、投资管理与研究协会(美国、加拿大)

、巴西投资分析师协会

答案：

21、【判断题】
由于或有事项的后果尚需待未来该事项的发生或不发生才能予以佐证，所以企业一般不应确认或有负债和或有资产，但应在报表中披露。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
每股收益是普通股股利总额与发行在外的普通股股数之比。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
中央银行的一般性货币政策工具之一是窗口指导。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
正态分布法的优点是计算量简化，但由于其具有很强的假设，无法处理实际数据中的厚尾现象，具有局部测量性等不足。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
技术分析的理论基础是经济学、金融学、财务管理学和投资学等基本原理。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
在现金流量表中的投资活动产生的现金流量就是短期投资和长期投资所涉及的现金流量。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
一般来说，投资者应选择增长型的行业和在行业生命周期中处于初创期的行业进行投资。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
资产配负债剥离使得公司在甩掉劣质资产的同时能够迅速减小公司总资产规模、降低负债率和净资产规模。（　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
中央银行提高法定存款准备金率会起到降低通货膨胀压力的效果。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
社会的物质文化需求是行业经济活动的最基本动力。（　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
应收账款周转天数＝(平均应收账款X360)/销售收入，其中，“平均应收账款”为扣除坏账准备后应收账款净额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之间。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
根据美国哈佛商学院教授迈克尔•波特的竞争结构分析，一个行业内存在着的五种基本竞争力量同等程度地决定行业内的激烈竞争程度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
一般来说，投资者应该选择增长型行业和在行业生命周期中处于初创期的行业进行投资。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在加速法计提折旧的会计政策下，其利润要小于直线法计提折旧方法下的利润。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
在实际核算中，国内生产总值有三种计算方式，生产法、收入法和支出法，以常用的生产法为例，计算GDP的公式为：GDP＝C＋I＋G＋(X－M)。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
当短期BIAS高位下穿长期BIAS时，是卖出信号；在低位，短期BIAS上穿长期BIAS时是买入信号。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
轨道线和趋势线是相互合作的一对，先有趋势线后有轨道线。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响证券价格的外部因素。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
国民生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率，是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标，也是反映一国经济是否具有活力的基本指标。（　　） [0.5分]

答案： 错误