2013年证券从业《证券投资分析》全真预测试卷(7)-在线考试系统

1、【多选题】
衡量公司行业竞争地位的主要指标是( )。 [1分]

、产品的市场占有率

、公司利润水平

、行业综合排序

、产品在消费者当中的认知度

答案：

2、【多选题】
下列关于董事会权力的合理界定与约束的说法中，正确的是( )。 [1分]

、合理的董事会制度应制定规范、透明的董事选聘程序

、在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见，并积极推进累积投票制度

、董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责

、董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，上市公司应在公司章程中明确规定授权原则和授权内容，凡涉及公司重大利益的事项应由董事会集体决策

答案：

3、【多选题】
资产重组对公司的影响有( )。 [1分]

、从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力

、在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善

、对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域

、一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组才会对公司经营和业绩产生显著效果

答案：

4、【多选题】
下列关于最优证券组合的表述正确的是( )。 [1分]

、是能带来最高收益的组合

、肯定在有效边界上

、是理性投资者的最佳选择

、是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

答案：

5、【多选题】
产业布局政策一般遵循的原则有( )。 [1分]

、经济性原则

、平衡性原则

、稳定性原则

、合理性原则

答案：

6、【多选题】
下列关于VaR法的说法正确的有( )。 [1分]

、它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露

、使得不同类型资产的风险之间具有可比性

、提供了一个统一的方法来测量风险

、简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险

答案：

7、【多选题】
法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为( )。 [1分]

、强势有效市场

、弱势有效市场

、半强势有效市场

、半弱势有效市场

答案：

8、【多选题】
（　）反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 [1分]

、批发物价指数

、消费物价指数

、生活费用指数

、零售物价指数

答案：

9、【多选题】
MA的特点有( )。 [1分]

、稳定性

、滞后性

、追踪趋势

、助涨助跌性

答案：

10、【多选题】
在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有( )。 [1分]

、在WMS进入低数值区位后。如果股价还继续上升，就会产生背离，是买进的信号

、在WMS进入高数值区位后，如果股价还继续下降，就会产生背离，是卖出的信号

、当WMS高于80，一般应当准备买进

、当WMS低于20，一般应当考虑卖出

答案：

11、【多选题】
下列选项中，关于资产负债表的说法正确的有( )。 [1分]

、它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表

、总资产=负债+净资产

、我国资产负债表按账户式反映

、提供年初数和期末数的比较资料

答案：

12、【多选题】
证券市场中，技术分析的要素包括( )。 [1分]

、空间

、成交量

、时间

、价格

答案：

13、【多选题】
期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的( )。 [1分]

、持有现货金融工具所取得的收益

、购买金融工具而付出的融资成本

、净成本

、持有成本

答案：

14、【多选题】
企业的年度会计报表附注一般披露的内容有( )。 [1分]

、不符合会计核算前提的说明

、重要会计政策和会计估计的说明

、或有事项的说明

、重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明

答案：

15、【多选题】
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。 [1分]

、买卖本机构提供服务的上市公司股票

、通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

、通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

、出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务

答案：

16、【多选题】
现代证券组合理论包括( )。 [1分]

、相对优势理论

、流动性偏好理论

、资本资产定价模型

、套利定价理论

答案：

17、【多选题】
历史模拟法在计算VaR时具有的优点有( )。 [1分]

、概念直观、计算简单

、可以有效处理非对称和厚尾问题

、无需进行分布假设

、计算量较小

答案：

18、【多选题】
关于证券投资分析的信息，下列说法正确的是( )。 [1分]

、证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料．也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言

、来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率

、信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础

、信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论

答案：

19、【多选题】
下列关于调查研究法的表述正确的是( )。 [1分]

、在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法

、可以获得最新的资料和信息

、通过抽样调查、实地调研、深度访谈等形式进行

、这种方法的成功与否不取决于研究者和访问者的技巧和经验

答案：

20、【多选题】
波浪理论考虑的因素主要有( )。 [1分]

、股价走势所形成的形态

、完成某个形态所经历的时间长短

、波浪移动的级别

、股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

答案：

21、【判断题】
随着持续、稳定、高速的GDP增长，国民收入和个人收入都不断得到提高，收入增加也将增加证券投资的需求，从而导致证券价格上涨。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
特雷诺指数、詹森指数和夏普指数的计算都使用β系数。（　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
对战略产业的保护和扶植政策是产业结构政策的重点。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
变现能力是公司产生现金的能力，取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。（　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
市场的实际情况表明，债券的价格与收益率之间的关系经常是非线性的。（　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
在期权市场上，利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高；利率提高，又会使期权价格的机会成本提高，进而使期权价格下降。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
可转换证券的市场价格高于其理论价值，称为转换升水。（　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的组合称为有效证券组合。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
收购股份通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
工业总产值按企业工业生产活动的最终成果来计算，企业之问、行业之间、地区之间不允许重复计算，但在企业内部存在着重复计算。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
对于看跌期权来说，市场价格高于协定价格的期权为实值期权。（　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
利率期限结构的形成主要是由对未来利率变化方向的预期决定的，流动性溢价可起一定作用。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
由于技术创新、产业政策、经济全球化等因素，某些行业会在成熟期之后迎来新的增长。（　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
广义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
小于1的营运指数，说明收益质量不够好。（　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
计算速动比率时，流动资产中包括存货。（　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
市场间差价套利是针对不同交易所上市的同一种品种同一交割月份的合约进行价差套利。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空在一个较小的范围内较量，所以不容易形成单边市。 ( ) [0.5分]

答案： 错误