2012年证券发行与承销考前冲刺试题(4)-在线考试系统

1、【多选题】
发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括（）。 [1分]

、员工专业结构

、发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况

、员工人数及变化情况

、员工受教育程度

答案：

2、【多选题】
上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。 [1分]

、由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

、保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

、发行审核委员会审核、核准发行

、由中国证监会进行的受理文件、初审

答案：

3、【多选题】
上市公司发行证券，可以（）。 [1分]

、通过询价的方式确定发行价格

、与主承销商协商确定发行价格

、根据申购情况由市场确定发行价格

、采取其他方式确定发行价格

答案：

4、【多选题】
关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有（）。 [1分]

、 T一2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)

、 T～1日，网下累计投标询价结果公告

、 T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告

、 T+X日，刊登股份变动及上市公告书

答案：

5、【多选题】
上市公司全体（）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。 [1分]

、董事

、核心技术人员

、监事

、高级管理人员

答案：

6、【多选题】
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。 [1分]

、全部网上定价发行

、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

答案：

7、【多选题】
关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有（）。 [1分]

、主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

、主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

、主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

、要求以不超过50％的比例向原股东优先配售

答案：

8、【多选题】
企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（）等文件。 [1分]

、信用评级报告

、发行企业债券可行性研究报告

、发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)

、担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

答案：

9、【多选题】
为公司债券提供担保，应当符合的条件是（）。 [1分]

、设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施

、担保财产的价值低于担保金额

、担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

、以保证方式提供担保的，为连带责任保证

答案：

10、【多选题】
根据中华人民共和国财政部财库E201016号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》，目前记账式国债的招标方式有（）。 [1分]

、荷兰式招标

、美国式招标

、混合式招标

、移动式招标

答案：

11、【多选题】
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。 [1分]

、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

、债券的实际发行额不少于人民币5000万元

、债券的期限为2年以上

答案：

12、【多选题】
境内上市外资股的投资主体有（）。 [1分]

、拥有外汇的境内居民

、定居在国外的中国公民

、外国的自然人、法人和其他组织

、中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

答案：

13、【多选题】
境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）事件发生后次日履行信息披露义务。 [1分]

、所属企业获准境外发行上市

、所属企业到境外上市的董事会决议

、所属企业到境外上市的股东大会决议

、所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

答案：

14、【多选题】
H股上市公司审核委员会成员，要求（）。 [1分]

、必须全部是非执行董事

、出任主席者可以不是独立非执行董事

、独立执行董事占大多数

、其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

答案：

15、【多选题】
内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（）。 [1分]

、发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东

、发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东

、持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35％

、持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70％

答案：

16、【多选题】
有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。 [1分]

、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

、收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

、收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

、收购人为自然人的，存在《公司法》第l47条规定的情形

答案：

17、【多选题】
反收购管理层防卫策略有（）。 [1分]

、毒丸策略

、金降落伞策略

、银降落伞策略

、积极向其股东宣传反收购的思想

答案：

18、【多选题】
对并购重组委员会委员的监督主要包括（）。 [1分]

、问责制度

、违规处罚

、举报监督

、暂停审核

答案：

19、【多选题】
进行战略投资的外国投资者必须具有（）条件。 [1分]

、依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

、境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元

、有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

、近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

答案：

20、【多选题】
向外商转让上市公司国有股和法人股须在（）范围内进行。 [1分]

、向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求

、必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位

、国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20％

、凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让

答案：

21、【判断题】
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
股份的设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1／2，具体比例由公司章程规定。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁经营、谁拥有产权”的原则进行。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以租赁方式取得土地使用权。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
破产风险或财务拮据是指企业具有足够的偿债能力，却不能及时偿还到期债务。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
发行普通股增加公司的权益资本，可提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
债务融资比股权融资对经营者的约束性更强，财务风险更小。（） [0.5分]

答案： 错误