2012年证券发行与承销考前冲刺试题(5)-在线考试系统

1、【单选题】
上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前SJ()个交易日停止交易的事项。 [0.5分]

、 1，5

、 2，10

、 3，10

、 3，5

答案：

2、【单选题】
上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事项。 [0.5分]

、可转换公司债券期满后3个工作日内

、可转换公司债券期满后4个工作日内

、可转换公司债券期满后5个工作日内

、可转换公司债券期满后10个工作日内

答案：

3、【单选题】
商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（），最近()年连续盈利。 [0.5分]

、 5％，3

、 4％，3

、 4％，2

、 5％，2

答案：

4、【单选题】
资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 [0.5分]

、特定目的信托受托机构

、财务公司

、资金保管机构

、贷款服务机构

答案：

5、【单选题】
下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（） [0.5分]

、短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

、中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

、短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

、企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

答案：

6、【单选题】
关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。 [0.5分]

、累计债券余额不超过公司净资产的40％

、有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息

、股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

答案：

7、【单选题】
中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。 [0.5分]

、 10％

、 20％

、 30％

、 50％

答案：

8、【单选题】
公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（）日内，就有关事宜在中国证监会指
定的报刊上公告3次。 [0.5分]

、 20

、 10

、 15

、 20

答案：

9、【单选题】
向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（）设立。 [0.5分]

、募集方式

、发起方式

、公募方式

、私募方式

答案：

10、【单选题】
管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 [0.5分]

、 5％

、 l0％

、 15％

、 20％

答案：

11、【单选题】
我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（）。 [0.5分]

、国际货币市场

、欧洲货币市场

、境外证券市场

、国际金融市场

答案：

12、【单选题】
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。 [0.5分]

、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

、配售

、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

、全部网上定价发行

答案：

13、【单选题】
内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值也不得少于（）万港元。 [0.5分]

、 15％，5000

、 15％，3000

、 10％，5000

、 10％，3000

答案：

14、【单选题】
国际推介的对象主要是（）。 [0.5分]

、个人投资者

、政府机构

、监管部门

、机构投资者

答案：

15、【单选题】
上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。 [0.5分]

、 10

、 20

、 30

、 15

答案：

16、【单选题】
商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（）日内作出原则批复，原则批复有效期为()日。 [0.5分]

、 30，l80

、 20，100

、 10，60

、 50，30

答案：

17、【单选题】
收购要约期届满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 30

答案：

18、【单选题】
投资者为上市公司持股（）以上控股股东的，为拥有上市公司控制权。 [0.5分]

、 30％

、 40％

、 50％

、 60％

答案：

19、【单选题】
投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。 [0.5分]

、 2％

、 3％

、 4％

、 5％

答案：

20、【单选题】
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。 [0.5分]

、公开竞价

、询价

、定价

、交易所竞价

答案：

21、【多选题】
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。 [1分]

、法律风险

、财务风险

、道德风险

、职业风险

答案：

22、【多选题】
保荐制度主要包括（）。 [1分]

、建立独立董事制度

、明确保荐期限

、确立保荐责任

、建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

答案：

23、【多选题】
从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（）等。 [1分]

、可转债

、国债

、企业债

、金融债

答案：

24、【多选题】
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。 [1分]

、净资本为人民币4000万元

、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

、从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

答案：

25、【多选题】
发起人不得以（）等作价出资。 [1分]

、劳务

、信用

、商誉

、非货币财产

答案：

26、【多选题】
董事会对股东大会负责，其职权包括（）。 [1分]

、决定公司的经营计划和投资方案

、制订公司年度财务预算方案、决算方案

、负责召集股东大会，并向股东大会报告工作

、制定公司的具体规章

答案：

27、【多选题】
股东的权利包括（）。 [1分]

、对公司的经营进行监督，提出建议或者质询

、依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

、查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告

、依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。

答案：

28、【多选题】
公司清算时，公司财产在分别支付（）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 [1分]

、缴纳所欠税款

、清偿公司债务

、清算费用和职工的工资

、社会保险费用和法定补偿金

答案：

29、【多选题】
资产评估的基本方法有（）。 [1分]

、收益现值法

、现行市价法

、清算价格法

、重置成本法

答案：

30、【多选题】
我国《公司法》关于发起人资格的规定，包括（）。 [1分]

、发起人可以是法人

、发起人不可以是自然人

、须有过半数的发起人在中国有住所

、须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定

答案：

31、【多选题】
属于股权融资的是（）。 [1分]

、配股

、增发新股

、股权分配中送红股

、发行债券

答案：

32、【多选题】
关于净经营收入理论正确的是（）。 [1分]

、该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

、该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变

、该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响

、该理论认为负债比例的高低都不会影响融资总成本

答案：

33、【多选题】
首次公开发行人募集资金的运用（）。 [1分]

、原则上应当用于主营业务

、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

、投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

、投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

答案：

34、【多选题】
发审委委员有下列（）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 [1分]

、本人提出辞职申请的

、 2次以上无故不出席发审委会议的

、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

答案：

35、【多选题】
首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。 [1分]

、发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

、发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

、发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

、发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

答案：

36、【多选题】
询价对象应当符合的条件有（）。 [1分]

、依法可以进行股票投资

、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

、依法设立，最近l2个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

答案：

37、【多选题】
根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。 [1分]

、股票经中国证监会核准已公开发行

、公司股本总额不少于人民币3000万元

、公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上

、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

38、【多选题】
发行人及其主承销商在推介过程中不得（）。 [1分]

、干扰询价对象正常报价和申购

、披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

、推介资料有虚假记载、误导性陈述

、推介资料有重大遗漏

答案：

39、【多选题】
发行人应披露（）作出的重要承诺及其履行情况。 [1分]

、持有10％以上股份的主要股东

、作为股东的董事

、作为股东的监事

、作为股东的高级管理人员

答案：

40、【多选题】
创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括（）。 [1分]

、退市制度设计

、上市条件

、信息披露

、 ABC都对

答案：