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2012年9月证券发行与承销考前模拟试卷
1、【 判断题 】
根据《公司法司法解释(三)》的规定，发起人已经办理了出资财产的权属变更手续但未交付给公司使用，公司可以认定在实际交付之前该发起人不享有相应的股东权利。（    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
产权界定的原则是：谁投资，谁拥有产权。（    ） [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
保险公司可以在证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。（    ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
扬基债券是欧洲债券的一种。（    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10%。（    ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员，并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。（    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。（    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件。（    ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等)。（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于1亿港元，而由公众持有的股票市值应不少于5000万港元。（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。（    ） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。（    ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。（    ） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有的债券卖给发行人。（    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（    ） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。（    ） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。（    ） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
如果内地企业在香港创业板市场上市，则如果是新的发行人，那么其申报会计师最近期报告的财务期间不得早于上市文件刊登前3个月。（    ） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。（    ） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。（    ） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。（    ） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
债券偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还三种。（    ） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。（    ） [0.5分]
答案： 错误
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