2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题--证券经营机构的投资银行业务-在线考试系统

1、【多选题】
保荐期间分为（）。 [1分]

、持续推荐阶段

、尽职调查阶段

、持续督导阶段

、尽职推荐阶段

答案：

2、【多选题】
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 [1分]

、承销未经核准的证券

、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

、在承销过程中不按规定披露信息

答案：

3、【多选题】
保荐制度主要包括（）。 [1分]

、建立独立董事制度

、明确保荐期限

、确立保荐责任

、建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

答案：

4、【多选题】
证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（）等中介机构的协调配合。 [1分]

、税务事务所

、律师事务所

、会计师事务所

、评估机构

答案：

5、【多选题】
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。 [1分]

、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

、净资本与净资产的比例不得低于40%

、净资产与负债的比例不得低于20%

、净资本与负债的比例不得低于8%

答案：

6、【多选题】
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。 [1分]

、净资本为人民币4 000万元

、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

、从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

答案：

7、【多选题】
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 [1分]

、证券交易所债券市场

、全国银行间债券市场

、证券交易所股票市场

、全国银行间股票市场

答案：

8、【多选题】
修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了（）等方面的规定。 [1分]

、法人人格否认

、关联关系规范

、累积投票

、独立董事

答案：

9、【多选题】
2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。 [1分]

、商业银行

、企业集团财务公司

、大型工商企业

、其他金融机构

答案：

10、【多选题】
网下发行方式主要的缺点是（）。 [1分]

、发行环节多

、认购成本高

、社会工作量大、效率低

、吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

答案：

11、【多选题】
以下属于网上发行方式的有（）。 [1分]

、上网竞价方式

、发行认购汪方式

、上网定价方式

、储蓄存款挂钩方式

答案：

12、【多选题】
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。 [1分]

、明确了公开发行和非公开发行的界限

、规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

、明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

、将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

答案：

13、【多选题】
保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。 [1分]

、暂停其保荐机构资格3个月

、情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

、情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

、情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

答案：

14、【多选题】
发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 [1分]

、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

、公开发行证券上市当年即亏损

、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案：

15、【多选题】
国债承销团的组建须遵循（）。 [1分]

、公开原则

、公平原则

、公正原则

、在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

答案：

16、【多选题】
集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 [1分]

、统一产品设计

、统一券种冠名

、统一信用增进

、统一发行注册

答案：

17、【多选题】
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。 [1分]

、监管谈话

、责令进行业务学习

、出具警示函

、认定为不适当人选

答案：

18、【多选题】
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。 [1分]

、事先评估

、制订风险处置预案

、建立奖惩机制

、扩大分销渠道

答案：

19、【多选题】
保荐机构的注册登记事项包括（）。 [1分]

、保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

、保荐机构的主要股东情况

、保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

答案：

20、【多选题】
承销团申请人应当具备的基本条件有（）。 [1分]

、在中国境内依法成立的金融机构

、依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

、财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

、具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

答案：

21、【多选题】
在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。 [1分]

、本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

、本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

、若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

、本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

答案：

22、【多选题】
商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（）等规定的资料。 [1分]

、协议文本

、可行性分析报告

、验资报告

、招募说明书

答案：

23、【多选题】
2008年4月16日，（）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。 [1分]

、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

答案：

24、【多选题】
个人申请保荐代表人资格应当（）。 [1分]

、具备3年以上保荐相关业务经历

、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

、最近3年未受到中国证监会的行政处罚

、未负有数额较大的到期未清偿债务

答案：

25、【多选题】
中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。 [1分]

、国有独资商业银行

、股份制商业银行

、城市商业银行

、农村合作信用社

答案：

26、【多选题】
从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（）等。 [1分]

、可转债

、国债

、企业债

、金融债

答案：

27、【判断题】
商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929年大萧条产生的主要原因。（） [1分]

答案： 正确

28、【判断题】
2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。（） [1分]

答案： 错误

29、【判断题】
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（） [1分]

答案： 错误

30、【判断题】
凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（） [1分]

答案： 错误

31、【判断题】
申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。（） [1分]

答案： 正确

32、【判断题】
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（） [1分]

答案： 错误

33、【判断题】
熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（） [1分]

答案： 错误

34、【判断题】
资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。（） [1分]

答案： 正确

35、【判断题】
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（） [1分]

答案： 错误

36、【判断题】
2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。（） [1分]

答案： 正确

37、【判断题】
1993年l2月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（） [1分]

答案： 错误

38、【判断题】
2005年4月27口，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（） [1分]

答案： 正确

39、【判断题】
2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。（） [1分]

答案： 正确

40、【判断题】
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（） [1分]

答案： 错误