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2011年6月证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷
1、【 判断题 】
具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。（    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐人。另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于2个完整的会计年度。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
中小企业板块上市公司的保荐，适用的基本制度规范与现有市场相同。（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。（    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
发行人只需要披露其主营业务当前的经营情况。（    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
配股价格的确定是在一定的价格区间内有主承销商和发行人协商确定。（    ） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
在上市公司新股发行过程中，与首次公开发行股票一样，保荐人对上市公司的尽职调查是贯穿始终的。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。（    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后，既可转换为公司股票。（    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60天。（    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司累计发行的债券总额不得超过公司总资产额的40%。（    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。（    ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（    ） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
超级多数条款是指，如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的90%以上。（    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
外商受让上市公司国有股和法人股后，从上市公司分得的净利润、股权再转让获得的收入、上市公司终止清算后分得的资金，可以自由购汇并汇往境外。（    ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
境内公司获得核准后，向商务部申请批准证书。商务部向其颁发加注“境外特殊目的公司持股，自营业执照颁发之日起14个月有效”字样的批准证书。（    ） [0.5分]
答案： 错误
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