2013证券从业证券发行与承销预测试题(1)-在线考试系统

1、【多选题】
在香港创业板上市的企业，发行人必须依据()法律正式注册成立。 [1分]

、中国台湾

、中国内地

、百慕大或开曼群岛

、中国香港

答案：

2、【多选题】
按支付方式不同，公司收购可以划分为()。 [1分]

、用现金购买资产

、用股票交换股票

、用现金购买股票

、用股票购买资产

答案：

3、【多选题】
独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的()事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。 [1分]

、公司治理结构与运行情况

、盈利预测的实现情况

、与已公布的重组方案存在差异的其他事项

、交易资产的交付或者过户情况

答案：

4、【多选题】
受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件包括()。 [1分]

、有较强的经营管理能力和资金实力

、行业内位居世界前列

、较好的财务状况和信誉

、具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力

答案：

5、【多选题】
收购方式有()。 [1分]

、用股票收购

、以现金购买资产

、承担债务式收购

、以现金购买股票

答案：

6、【多选题】
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括()事项。 [1分]

、交易价格或者价格区间

、定价方式或者定价依据

、决议的失效期

、本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

答案：

7、【多选题】
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合()要求。 [1分]

、以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

、投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

、取得的上市公司A股股份2年内不得转让

、属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

答案：

8、【判断题】
申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。() [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。() [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。() [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。() [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》。() [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。() [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。() [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。() [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
无记各股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。() [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的50%。() [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。() [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。() [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。() [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。() [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
MM理论只考虑负债带来的风险和额外费用，却忽略了负债同样带来的税收抵免收益。() [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁也属于外部融资的范围。() [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。() [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式公开发行股票。() [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。(+) [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。() [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。() [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。() [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
首次公开发行股票遵循的公平原则就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。() [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。() [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
在创业板中，发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起3个月内不得转让。() [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。() [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
发行人应当针对实际情况在招股说明书扉页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。() [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。() [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。() [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。(，)‘ [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。() [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。() [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于5%。() [0.5分]

答案： 错误