2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)-在线考试系统

1、【单选题】
上市公司（　　）决定聘请主承销商事宜。 [0.5分]

、总经理

、董事长

、董事会

、经营层

答案：

2、【单选题】
对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实的行为，称为（　　）。 [0.5分]

、资产评定

、资产评估

、资产清查

、资产清算

答案：

3、【单选题】
2006年7月1日，我国财政部推出储蓄债券，下列说法中符合储蓄债券特点的是（　　） [0.5分]

、向个人投资者销售

、向机构投资者销售

、可以流通

、属于美元债券

答案：

4、【单选题】
企业破产，其资产评估适合采用（　　）。 [0.5分]

、重置成本法

、清算价格法

、收益现值法

、现行市价法

答案：

5、【单选题】
分离交易的可转换公司债券的期限最短为（　　），最长期限（　　）。 [0.5分]

、 1年；6年

、 1年；无限制

、 1年；3年

、 6个月；1年

答案：

6、【单选题】
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（　　）万元。 [0.5分]

、 1000

、 2000

、 3000

、 4000

答案：

7、【单选题】
企业在海外募股上市的，通常只对（　　）进行评估。 [0.5分]

、机器设备

、无形资产

、物业和机器设备等固定资产

、有形资产

答案：

8、【单选题】
（　　）是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回尚未转股的可转换债券。 [0.5分]

、回购

、回售

、购回

、赎回

答案：

9、【单选题】
关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（　　）。 [0.5分]

、 2人以上

、 1人以上50人以下

、 2人以上50人以下

、至少有5人，没有上限

答案：

10、【单选题】
可转换公司债券自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。 [0.5分]

、 6个月

、 1年

、 10个月

、 18个月

答案：

11、【单选题】
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（　　）年以上的股份有限公司。 [0.5分]

、 5

、 4

、 3

、 2

答案：

12、【单选题】
公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于（　　）。 [0.5分]

、 1亿元

、 3亿元

、 5亿元

、 7亿元

答案：

13、【单选题】
中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（　　）。 [0.5分]

、不予受理

、同意受理

、无异议

、有异议

答案：

14、【多选题】
企业债券发行的中介机构主要有（　　）。 [1分]

、承销商

、发行人

、担保人

、律师

答案：

15、【多选题】
关于资本确定原则，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、公司在章程中要规定资本总额

、公司在登记设立前认购或募集资金已足

、公司在登记设立前必须认购股份完毕

、资本确定原则只是针对股份有限公司

答案：

16、【多选题】
董事会的专门委员会的职权有（　　）。 [1分]

、专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构

、研究董事与经理人员的薪酬及考核

、监督公司的内部审计制度及其实施

、管理公司信息披露事项

答案：

17、【多选题】
申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交（　　）。 [1分]

、中国银监会

、财政部

、中国证监会

、中国人民银行

答案：

18、【多选题】
专项复核报告供（　　）履行审核工作职责时使用。 [1分]

、中国证监会发行监管部

、主承销商

、股票发行审核委员会

、中国证券业协会

答案：

19、【多选题】
主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。 [1分]

、因行使超额配售选择权而发行的新股数

、从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

、发行人历次筹资数量

、本次发行的总费用

答案：

20、【多选题】
保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。 [1分]

、被注销或者吊销执业证书

、保荐人撤回推荐函

、负有数额较大到期未清偿的债务

、不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

答案：

21、【多选题】
在我国，担任独立董事应当符合下列（　　）基本条件。 [1分]

、根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格

、具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

、具有注册会计师资格

、具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

答案：

22、【多选题】
政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。 [1分]

、商业银行

、中国邮政储蓄银行

、商业保险公司

、农村信用合作社

答案：

23、【多选题】
境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。 [1分]

、《经营外资股业务资格申请表》

、《经营金融业务许可证》(副本)

、经核准的公司章程

、《经营外汇业务许可证》(副本)

答案：

24、【多选题】
确定辅导内容的依据有（　　）。 [1分]

、有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识

、辅导对象的具体情况和实际需求

、机构投资者的建议

、证券市场分析者的独立建议

答案：

25、【多选题】
关于资产支持证券的信息披露正确的有（　　）。 [1分]

、资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露

、资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者

、资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况

、资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告

答案：

26、【多选题】
布莱克一斯科尔斯模型的假设条件有（　　）。 [1分]

、股票可以被买进或卖出

、期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付

、存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出

、不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布

答案：

27、【多选题】
证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。 [1分]

、法定代表人、保荐代表人签名

、项目主办人签名

、保荐人(主承销商)签名

、保荐人(主承销商)盖章

答案：

28、【多选题】
关于资产支持证券，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构

、是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券

、受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

、我国目前还没有资产证券化产品

答案：

29、【多选题】
关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况（　　） [1分]

、发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

、发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况

、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

答案：

30、【多选题】
上市公司非公开发行股票应当符合以下规定（　　）。 [1分]

、发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

答案：

31、【多选题】
资产评估根据评估范围的不同可以分为（　　）。 [1分]

、单项资产评估

、部分资产评估

、整体资产评估

、固定资产评估

答案：

32、【多选题】
招股说明书应披露董事（　　）。 [1分]

、曾经担任的重要职务

、在发行人的现任职务

、在其他单位的兼职

、主要业务简历

答案：

33、【多选题】
根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。 [1分]

、认购数量

、认购办法

、认购时间

、认购地点

答案：

34、【多选题】
境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就以下事项逐项进行表决（　　）。 [1分]

、董事会提案中有关所属企业境外上市方案

、董事会提案中上市公司持续盈利能力的说明与前景

、董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明

、董事会提案中上市公司融回资金的使用方案

答案：

35、【多选题】
如果有内部职工股，则发行人应披露的情况包括（　　）。 [1分]

、内部职工股发行的审批情况

、内部职工股发行的违法违规情况

、对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体

、本次发行前的内部职工股托管情况

答案：

36、【多选题】
根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（　　）。 [1分]

、董事

、公司秘书

、资格会计师

、监察主任和授权代表

答案：

37、【多选题】
股票的发行价格（　　）。 [1分]

、只能等于面值

、可以等于面值

、可以低于面值

、可以高于面值

答案：

38、【多选题】
2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5．68元／股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月1日至5月1日，公司注册股本为7500万股，2007年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么（　　）。 [1分]

、加权平均法下的发行市盈率为24．0倍

、加权平均法下的发行市盈率为32．6倍

、完全摊薄法下的发行市盈率为26．9倍

、完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍

答案：

39、【多选题】
下列界定为国有法人股的是（　　）。 [1分]

、国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份

、国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份

、国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司，进入股份有限公司的净资产折成的股份

、国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份

答案：

40、【多选题】
首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。 [1分]

、招股说明书摘要

、发行公告

、上市公告书

、招股说明书及其附录和备查文件

答案：