2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题-在线考试系统

1、【多选题】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。 [1分]

、协助办理开户手续

、提供期货行情信息、交易设施

、代理客户进行期货交易

、代期货公司、客户收付期货保证金

答案：

2、【多选题】
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。 [1分]

、向结算公司提交网络申请

、登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册

、到身份验证机构办理身份验证，激活用户名

、使用用户名、密码及附加码登录网站

答案：

3、【多选题】
证券公司应在风险（）的前提下从事自营业务。 [1分]

、可承受

、可测

、可控

、可分散

答案：

4、【多选题】
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 [1分]

、合理的预警机制

、严密的账户管理

、止盈止损的决策

、规范的交易操作

答案：

5、【多选题】
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（）。 [1分]

、建立防火墙制度

、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

、建立独立的实时监控系统

、提高自营业务运作的透明度

答案：

6、【多选题】
自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 [1分]

、自营规模

、风险限额

、资产配置

、业务授权

答案：

7、【多选题】
下列事项中，属于内幕信息的是（）。 [1分]

、公司的经营方针和经营范围的重大变化

、公司涉及的重大诉讼

、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

、公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

答案：

8、【多选题】
自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 [1分]

、投资品种的选择

、投资规模的控制

、投资时机的把握

、资产配置的控制

答案：

9、【多选题】
定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。 [1分]

、专门、独立的业务运作

、合理、有效的控制措施

、独立、客观的投资研究

、科学、严密的投资决策

答案：

10、【多选题】
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。 [1分]

、保持独立

、保持客观

、建立和完善投资对象备选库制度

、建立和维护备选库

答案：

11、【判断题】
证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。 [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
自营席位与代理席位可以是同一个席位。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
市价委托是我国法规规定的委托种类。 [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。 [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。 [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 [0.5分]

答案： 错误