2004证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一-在线考试系统

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2004证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一

1、【判断题】
新股发行上市当日无涨跌停板制度｡ [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
在连续竞价中,若新进入的一个买卖委托能成交,其成交价取卖方叫价｡ [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
竞价的结果有两种可能:全部成交和不成交｡ [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
目前,B股交易实行T+3回转交易｡ [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同｡ [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
采用新股竞价发行,投资人不必支付佣金｡过户费和印花税｡ [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
在网上定价发行中,当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资都按其有效申购量认购股票后,余额部分按承销协议办理｡ [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
未托管的实物股票,配股权证由包销商认购｡ [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
在配股权主导缴款期结束后,由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司｡ [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
A股印花税按成交额的0.35%计收｡ [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖｡ [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
证券的柜台自营买卖交易量较小,比较分散｡ [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产｡ [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息｡ [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券｡ [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其总资产的80%. [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券交易所会员应按月编制库存证券报表,并于次月10日前报送证券交易所｡ [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告｡没收非法所得及相应的罚款｡ [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
证券交割和交收两个过程统称为证券结算｡ [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
从时间发生及运作的次序来看,先清算后交割｡交收｡ [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
我国证券市场采用的均是法人结算模式｡ [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计｡银行作出纳,各有分工,互助配合｡ [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
特约日交割是指在达成交易后,由双方根据具体情况,商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割｡ [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
我国目前国债回购交易采用T+1交割｡交收｡ [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
在交易日的T+2日下午,若透支资金仍未补足,按透支金额的0.5%罚款｡ [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
在特殊情况下,交易所有权允许国债实物券欠库｡ [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
国法院判决原因而发生的股票｡基金等在出让人｡受让人之间变更的过户属交易性过户｡ [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为｡ [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
每一笔证券回购交易涉及两个交易主体｡二次交易契约行为｡ [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券｡ [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
标准券是一种虚拟的回购综合债券｡ [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元｡ [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
证券营业部应将其"证券营业许可证"副本放置在营业场所的显著位置｡ [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券营业部申请设立证券服务部,其直接委派的管理人员不得少于4人｡ [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券服务部不得为客户直接办理开户｡ [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券营业部的业务差错,按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错｡ [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券营业部如自助委托中断,可改用电话委托｡ [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的｡客观因素的变化变化所带来的风险｡ [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性｡ [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券公司代理业务因其无需提供资金,故没有风险｡ [0.5分]

答案： 错误

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