2008年证券交易全真模拟试题及答案(二)-在线考试系统

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2008年证券交易全真模拟试题及答案(二)

1、【判断题】
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资合作方式设立；不得以承包租赁方式经营 [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年 [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
证券经纪商可以对大户或超级大户融资 [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户 [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税 [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户 [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托 [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物 [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托 [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息 [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
认股权证的交易都是在证券交易所进行的 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营 [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
客户管理主要包括客户的开发客户资料管理客户需求调查等内容 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间条件自主决定其买卖证券的交易方式 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件数量和质量等几个方面着手 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一 [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
差额结算是证券清算交割交收业务应遵循的两条原则之一 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券回购清算的特点是一次清算，二次交易这是由回购交易的自身特性所决定的 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
目前，我国B股实行T+0回转交易制度 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券交易的过户费是上市公司的收入 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券营业部的迁址转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 [0.5分]

答案： 正确

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