2012年12月证券交易考前模拟卷(4)-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。 [0.5分]

、 50万元

、 100万元

、 500万元

、 1000万元

答案：

2、【单选题】
自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。 [0.5分]

、 3个月，当日

、 3个月，次日

、 6个月，次日

、 6个月，当日

答案：

3、【单选题】
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 [0.5分]

、业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

、业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会

、业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

、董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构

答案：

4、【单选题】
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于( )元。 [0.5分]

、 1亿，5亿

、 2亿，5亿

、 2亿，8亿

、 5亿，8亿

答案：

5、【单选题】
单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 [0.5分]

、 15%，

、 20%

、 25%

、 30%

答案：

6、【单选题】
首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（）以上。 [0.5分]

、 30亿元

、 40亿元

、 50亿元

、 60亿元

答案：

7、【单选题】
（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 [0.5分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、客户信用交易担保资金账户

、客户信用交易担保证券账户

答案：

8、【单选题】
证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 1年

、 2年

答案：

9、【单选题】
证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以（）进行报价。 [0.5分]

、每百元资金到期年收益率

、每百元资金到期月收益率

、每千元资金到期年收益率

、每万元资金到期年收益率

答案：

10、【单选题】
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为( )。 [0.5分]

、 1天，1年

、 5天，1年

、 10天，2年

、 15天，3年

答案：

11、【单选题】
（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 [0.5分]

、对话报价

、公开报价

、双边报价

、格式化询价

答案：

12、【单选题】
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。 [0.5分]

、询价方式

、竞价方式

、定价方式

、招投标方式

答案：

13、【单选题】
债券买断式回购交易也称（）。 [0.5分]

、双向回购

、开放式回购

、封闭式回购

、一次性回购

答案：

14、【单选题】
买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。 [0.5分]

、价格优先

、时间优先

、公平公正

、货银对付

答案：

15、【单选题】
证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 [0.5分]

、交易的方式

、结算的方式

、结算的时间安排

、交易时间的安排

答案：

16、【单选题】
根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 [0.5分]

、中国证监会

、中国证券业协会

、各登记结算机构

、中国证券登记结算有限责任公司

答案：

17、【单选题】
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。 [0.5分]

、立即

、 3日内

、次一营业日

、 2个工作日内

答案：

18、【单选题】
证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。 [0.5分]

、性质

、程序

、证券数量

、证券种类

答案：

19、【单选题】
发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、 10

答案：

20、【单选题】
证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。 [0.5分]

、结算参与人与客户

、证券登记结算机构与客户

、结算参与人与结算参与人

、证券登记结算机构与结算参与人

答案：

21、【多选题】
下列属于证券登记结算机构的职能有（）。 [1分]

、证券和资金的清算交收及相关管理

、对上市公司进行监管

、证券的存管和过户

、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

答案：

22、【多选题】
下列关于债券及债券交易的说法，正确的有（）。 [1分]

、债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

、债券是一种有价证券

、政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

、债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

答案：

23、【多选题】
金融期货的主要类型有（）。 [1分]

、外汇期货

、国债期货

、利率期货

、股权类期货

答案：

24、【多选题】
下列属于机构投资者的有（）。 [1分]

、政府机构

、金融机构

、企业及事业法人

、各类基金

答案：

25、【多选题】
资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（）。 [1分]

、种类

、结存数额

、货币收付

、证券收付

答案：

26、【多选题】
证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）。 [1分]

、通过买卖双方直接竞价形成交易价格

、通过买卖双方协商形成交易价格

、交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖

、交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖

答案：

27、【多选题】
下列（）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。 [1分]

、自然人

、基金管理公司

、证券公司

、一般机构

答案：

28、【多选题】
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。 [1分]

、当时的市场价格

、限定的价格

、最高的卖价和最低的买价

、比限定价格更有利的价格

答案：

29、【多选题】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。 [1分]

、 A股

、债券回购大宗交易

、国债

、基金大宗交易

答案：

30、【多选题】
下列属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。 [1分]

、买卖方向

、证券账号

、交易价格

、证券代码

答案：

31、【多选题】
协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。 [1分]

、权益类证券大宗交易

、债券大宗交易(除公司债券外)

、双边交易债券的大宗交易

、专项资产管理计划协议交易

答案：

32、【多选题】
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是（）。 [1分]

、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

、公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告

、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

答案：

33、【多选题】
在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。 [1分]

、委托人

、证券交易所

、证券经纪商

、证券交易的对象

答案：

34、【多选题】
关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 [1分]

、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

、证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

答案：

35、【多选题】
在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。 [1分]

、委托人

、受托人

、授权人

、代理人

答案：

36、【多选题】
委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。 [1分]

、选择经纪商的权利

、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

、对自己购买的证券享有持有权和处置权

、寻求司法保护权

答案：

37、【多选题】
2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。 [1分]

、上网定价发行

、网上累计投标询价发行

、向二级市场投资者按市值配售

、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

答案：

38、【多选题】
已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存人足额的申购资金。 [1分]

、申购日之前

、提出申购申请后

、申购日当日

、开立资金账户的同时

答案：

39、【多选题】
下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。 [1分]

、 T-5日前为申请材料送交日

、 T-1目前为向证券交易所提交公告申请日

、 T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

、 T日为公告刊登日

答案：

40、【多选题】
权证交易中，禁止的事项包括（）。 [1分]

、禁止权证发行人买卖自己发行的权证

、禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证

、禁止任何人直接操纵权证价格

、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

答案：