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2012年9月证券交易考前模拟试卷
1、【 判断题 】
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
债券回购封期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（    ） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（    ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。（    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。（    ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（    ） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（    ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。（    ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。（    ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（    ） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。（    ） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（    ） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。（    ） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（    ） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（    ） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。（    ） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（    ） [0.5分]
答案： 错误
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