2012年证券从业资格考试《证券交易》考前预测卷-在线考试系统

1、【多选题】
常见的内幕交易行为是（）。 [1分]

、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

、内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

答案：

2、【多选题】
证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 [1分]

、建立自营业务的逐日盯市制度

、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

、完善风险监控量化指标体系

、定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

答案：

3、【多选题】
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 [1分]

、规范的交易操作

、合理的预警机制

、严密的账户管理，严格的资金审批制度

、完善的交易记录保存制度

答案：

4、【多选题】
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 [1分]

、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元

、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

答案：

5、【多选题】
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。 [1分]

、证券交易所

、托管银行

、证券公司

、中国证券业协会

答案：

6、【多选题】
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。 [1分]

、投资偏好

、财产与收入状况

、主要社会关系

、风险承受能力

答案：

7、【多选题】
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 [1分]

、挪用客户资产

、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

、对客户投资收益或者赔偿投资损失未做出明确承诺

、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

答案：

8、【多选题】
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 [1分]

、未按照要求提供有关情况

、在证券公司从事证券交易不足一年

、交易结算资金未纳入第三方存管

、缺乏风险承担能力

答案：

9、【多选题】
严格控制业务集中度的有关规定有（）。 [1分]

、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

答案：

10、【多选题】
信息技术风险控制的措施包括（）。 [1分]

、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

、建立完善的融资融券业务信息技术系统

答案：

11、【多选题】
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 [1分]

、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案：

12、【多选题】
债券交易采用询价交易方式，包括（）步骤。 [1分]

、自主报价

、格式化询价

、结算

、确认成交

答案：

13、【多选题】
沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位分别是（）。 [1分]

、 0.001

、 0.005

、 0.05

、 0.01

答案：

14、【多选题】
全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。 [1分]

、到期交付方式

、首期交易净价

、到期交易净价

、回购债券数量

答案：

15、【多选题】
债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（）。 [1分]

、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权并未转移至逆回购方

、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

、质押式回购的初始交易中，债券所有权并不发生转移

、质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

答案：

16、【多选题】
全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（）。 [1分]

、换券

、提前赎回

、拆借资金

、现金交割

答案：

17、【多选题】
目前，我国对（）实行T+1交收方式。 [1分]

、 A股

、债券

、 B股

、回购交易

答案：

18、【多选题】
ETF的清算交收涉及（）。 [1分]

、组合证券发售的证券冻结和过户

、网上现金发售的证券过户

、 ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

、网上现金发售资金结算

答案：

19、【多选题】
对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（）。 [1分]

、冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

、要求结算参与人立即补足透支金额

、强制卖出暂扣证券

、按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

答案：

20、【多选题】
目前，我国证券清算与交收业务主要遵循的原则是（）。 [1分]

、货银对付原则

、共同对手方制度

、净额清算原则

、会计日交收原则

答案：

21、【判断题】
目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
在定期交易系统中，成交的时点是连续的。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
认沽权证属于看跌期权。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券公司的注册资本可以是认缴资本，开业时实际出资达到注册资本的30%即可，其余部分可以在3年内补齐。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
委托指令一般由证券经纪商自行下达。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券登记是指证券发行人为证券持有人登记名册的行为。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国买入卖出证券时，均允许零数委托。 [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出股票、基金、权证的余额不足100股(份)的部分，应当一次性申报卖出。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（） [0.5分]

答案： 错误