2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题--特殊交易事项及其监管-在线考试系统

1、【多选题】
证券交易所交易结果异常的情形是指（）。 [1分]

、交易结果出现严重错误

、行情发布出现错误

、证券指数计算出现重大偏差

、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错

答案：

2、【多选题】
证券交易所无法连续交易的情形是指（）。 [1分]

、证券交易所交易、通信系统出现l0分钟以上中断

、证券交易所行情发布系统出现l0分钟以上中断

、 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

、 10%以上的证券中断交易

答案：

3、【多选题】
证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。 [1分]

、证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

、证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕

、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

、 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

答案：

4、【判断题】
在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
证券交易所对证券交易实行实时监控。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
异常波动指标自复牌次日起重新计算。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。（） [0.5分]

答案： 错误