2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题--证券经纪业务-在线考试系统

1、【多选题】
比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（）几个层次。 [1分]

、有形服务

、核心服务

、特别服务

、附加服务

答案：

2、【多选题】
购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。 [1分]

、认知阶段

、情感阶段

、犹豫阶段

、最终行为阶段

答案：

3、【多选题】
针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。 [1分]

、缘故法

、介绍法

、被动接受法

、陌生拜访法

答案：

4、【判断题】
委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动，属于其管理风险。（） [0.5分]

答案： 错误