即将上线，敬请期待
企业微信服务商
  • 首页
  • 解决方案
    场景解决方案
    • 线下考试
      期中/期末考试、集中培训考试
    • 招聘考试
      在线笔试、大型校招、社招
    • 认证考试
      岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
    • 考试测验
      学生测验、员工考核、培训考试
    • 新员工培训
      搭建新员工入职培训体系
    • 岗位培训
      岗位学习地图、人才培养
    • 知识店铺
      搭建专属知识店铺、实现知识变现
    • 刷题练习
      题库刷题、每日一练、打卡练习
    • 知识竞赛
      党建活动、安全生产活动、协会竟赛
    • 期末考试
      在线考试考核提高考试管理效率
    • 网课教育
      直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
    • 企业年会
      组织企业年会闯关答题赢红包活动
    行业解决方案
    • 学校高校
      大规模在线考试解决方案
    • 制造行业
      员工培训体系解决方案
    • 零售行业
      岗位人才培养解决方案
    • 金融行业
      专业技能培训解决方案
  • 产品
    在线考试
    • 在线考试系统
    • 智能防作弊
    • 智能监考中心
    • 阅卷中心
    • 准考证管理
    • 电子证书
    • 题库系统
    • 统计分析
    线上培训
    • 在线培训系统
    • 学习地图
    • 知识付费
    • 互动社区
    线下培训
    • 线下培训班
    • 报名管理系统
    • 签到系统
    • 问卷系统
    更多功能
    • 趣味化PK答题
    • 互动答题
    • 积分商城
    • 个性化设置
    • 每日一练
    • 打卡学习
    • 练习测评
    • 在线答题系统
    第三方平台
    • 企业微信
    • 钉钉
    • 飞书
  • 内容中心
    • 课程商城
      精选优课助力学习
    • 题库中心
      千道好题供您挑选
  • 价格
  • 案例
  • 支持
    支持
    • 新闻动态
      了解轻速云培训考试系统新闻资讯和公司动态
    • 帮助中心
      全面了解轻速云的使用方法和技巧
    • 快速入门
      快速掌握轻速云组织培训考试的流程
    • 考试客户端下载
      下载严肃考试专用客户端
    • 常见问题
      一些用户常见的使用问题
    • 关于我们
      轻速云科技简介、核心价值观和发展历程
    • 开放平台
      开放平台接口API调用文档说明
免费使用 |
本栏目下题库来源于互联网，轻速云承诺对于用户导入平台的题库是严格保密的，不会在此呈现！
轻速云给您提供更好的在线考试系统服务！
2011年证券从业资格考试《证券交易》第六章试题--证券自营业务
1、【 判断题 】
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。（    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（    ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（    ） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（    ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（    ） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（    ） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（    ） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（    ） [0.5分]
答案： 正确
首页 123
共3页，共102个题库
首页 上一页
共3页，共102个题库
轻速云给您提供更好的在线考试系统服务！
推荐
推荐题库
2012年度全国二级建造师执业资格考试模拟试卷&市政公用工程(一)
九年级历史上册 第六单元检测题 岳麓版
2009年保定市初中毕业生模拟考试(二)文科综合试卷
湖南省常德市2011届高三英语上学期检测试卷牛津译林版
货车驾驶员专用试题 （70道题）
2009深圳上半年法规考试试题
2010年《建设工程项目管理》模拟试题五
2002年4月全国计算机等级考试二级笔试试卷(基础部分和C语言程序设计)
众多企事业单位的信赖之选
36万+企事业单位的共同选择
查看更多合作案例
众多企事业单位的信赖之选
开始使用轻速云组织培训考试
四步组织一场考试答题，一键搭建企业培训平台
免费使用 免费使用 预约演示
咨询热线
400-886-8169
周一到周日 8:00-22:00
在线客服
在线客服
点击咨询
©2025 轻速云 苏ICP备16049646号-1 轻速云科技提供专业的在线考试系统、在线培训系统
产品
在线考试系统 在线培训系统 在线答题系统 线下培训班
帮助中心
题库管理 考试管理 练习管理 成员管理
场景解决方案
培训学习 网课教育 期末考试 企业年会 知识竞赛 面试招聘
行业解决方案
教育机构 保险金融 政府部门 建筑建材 医药医疗 餐饮销售
联系我们
客服热线客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00
©2025 轻速云 苏ICP备16049646号-1
轻速云科技提供专业的在线考试系统、在线培训系统
在线咨询 400-886-8169