2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(6)-在线考试系统

1、【多选题】
T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。 [1分]

、 A股

、 B股

、基金

、债券回购

答案：

2、【多选题】
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（　　）。 [1分]

、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元

、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%

、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

答案：

3、【多选题】
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。 [1分]

、保证金或保证券制度

、仓位限制

、履约金制度

、处罚制度

答案：

4、【多选题】
客户信用风险控制的措施包括（　　）。 [1分]

、建立客户选择与授信制度

、严格合同管理、履行风险提示

、证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示、

、建立健全预警补仓和强制平仓制度

答案：

5、【多选题】
以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、现在定约成交，将来交割

、期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

、以通过交易获取标的物为目的

、远期交易是非标准化的，在场外市场进行

答案：

6、【多选题】
客户及其一致行动人通过（　　）和（　　）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 [1分]

、客户信用交易担保证券账户

、信用交易证券交收账户

、普通证券账户

、信用证券账户

答案：

7、【多选题】
结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（　　），且账户名称与结算参与人名称应当一致。 [1分]

、交收担保品证券账户

、客户交易结算资金专用存款账户

、自有资金专用存款账户

、专用待清偿证券账户

答案：

8、【多选题】
下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

答案：

9、【多选题】
在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。 [1分]

、私营公司

、合资公司

、股份有限公司

、有限责任公司

答案：

10、【多选题】
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。 [1分]

、权利和义务

、业务规则

、责任

、操作流程

答案：

11、【多选题】
变更登记包括（　　）。 [1分]

、证券过户登记

、证券司法冻结、质押引起的变更登记

、权证创设与注销引起的变更登记

、可转换公司债券转股引起的变更登记

答案：

12、【多选题】
《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（　　）。 [1分]

、甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形

、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法

、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

、甲方已洋细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款

答案：

13、【判断题】
深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
债券回购交易的到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，无需交易双方再行申报。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
全国银行问市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
客户维持担保比例不得低于150%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
1990年l2月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（　　） [0.5分]

答案： 错误