1、【
单选题
】
在证券交易所质押式回购交易申报时，（ ）的申报买卖部位为卖出。
[0.5分]
、
以资融券方
、
以券融资方
、
以券融券方
、
以资融资方
答案：
2、【
单选题
】
（ ）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
[0.5分]
、
证券业协会
、
证券公司
、
证监会
、
证券交易所
答案：
3、【
单选题
】
（ ）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（ ）.
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
[0.5分]
、
在交易所上市交易满2个月
、
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
、
股东人数不少于2000人
、
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
答案：
6、【
单选题
】
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
[0.5分]
、
支付购买方式
、
承销购买方式
、
招标购买方式
、
同一价购买方式
答案：
7、【
单选题
】
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
[0.5分]
、
数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币
、
数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币
、
数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币
、
数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币
答案：
8、【
单选题
】
上海证券交易所买断式回购的交易单位为（ ）手及其整数倍。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。
[0.5分]
、
上月资产市值
、
上月资产净值
、
上月资产总值
、
上月资产平均值
答案：
10、【
单选题
】
某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（ ）元。
[0.5分]
、
4．85
、
5．O5
、
5．85
、
6．05
答案：
11、【
单选题
】
证券交易的特征不包括下面哪一项（ ）
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金
、
中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
、
如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)
、
深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
答案：
13、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购的交易和结算方式是（ ）。
[0.5分]
、
全价交易、全价结算
、
净价交易、净价结算
、
净价交易、全价结算
、
全价交易、净价结算
答案：
14、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购以（ ）。
[0.5分]
、
净价交易、全价结算
、
净价交易、净价结算
、
全价交易、全价结算
、
全价交易、净价结算
答案：
15、【
单选题
】
对柜台自营买卖正确的说法是（ ）
[0.5分]
、
柜台自营买卖比较集中
、
交易手续较烦琐
、
仅为债券买卖
、
交易量较大
答案：
16、【
单选题
】
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。
[0.5分]
答案：
17、【
多选题
】
根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。
[1分]
、
最近2年连续亏损
、
有重大违法行为
、
净资产额减至人民币5000万元
、
公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
答案：
18、【
多选题
】
投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（ ）。
[1分]
、
身份证
、
证券账户
、
转入证券营业部席位代码
、
转出证券营业部席位代码
答案：
19、【
多选题
】
下列属于证券经纪商的义务的是（ ）
[1分]
、
认真与客户签订证券买卖代理协议
、
忠实办理受托业务
、
对委托人的一切委托事项负有保密义务
、
在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
、
不得接受客户的全权委托
答案：
20、【
多选题
】
国债交易的计息原则是（ ）。
[1分]
、
“起息日”当天计算利息
、
“到期日”当天计算利息
、
“起息日”当天不计算利息
、
“算头不算尾”
答案：
21、【
多选题
】
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
[1分]
、
当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
、
当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
、
当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
、
当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
答案：
22、【
多选题
】
在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则.
[1分]
、
自营总规模的控制
、
资产配置比例控制
、
项目集中度控制
、
单个项目规模控制
答案：
23、【
多选题
】
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（ ）
[1分]
、
内部监察原则
、
外部防范原则
、
重点防范原则
、
综合防范原则
、
系统防范原则
答案：
24、【
多选题
】
下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
货银对付即款券两讫、钱货两清
、
货银对付的主要目的是为了简化操作手续
、
货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
、
货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
答案：
25、【
多选题
】
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
[1分]
、
具体投资项目的决策
、
确定投资品种
、
确定投资事项
、
确定具体的资产配置策略
答案：
26、【
多选题
】
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（ ）等材料。
[1分]
、
法定代表人授权委托书
、
资金交收账户印鉴卡
、
结算参与人资格证书
、
指定收款账户授权书
答案：
27、【
多选题
】
非柜台委托的主要形式有（ ）
[1分]
、
电话委托
、
传真委托
、
自助委托
、
网上委托
、
口头委托
答案：
28、【
多选题
】
关于交易所席位管理，下列说法正确的是（ ）
[1分]
、
会员席位可以自由转让
、
会员的席位只能由会员单位自己使用
、
未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
、
交易席位不得退回
、
交易席位不可转让
答案：
29、【
多选题
】
全国银行间市场买断式回购的（ ）由交易双方确定。
[1分]
、
到期交付方式
、
首期交易净价
、
到期交易净价
、
回购债券数量
答案：
30、【
多选题
】
关于集合竞价说法正确的是（ ）
[1分]
、
遵循最大成交量原则
、
所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
、
所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
、
所有成交都以同一成交价成交
、
未能成交的委托，自动进入连续竞价
答案：
31、【
多选题
】
证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ）
[1分]
、
自有资金不少于人民币1亿元
、
自有资金不少于人民币2亿元
、
主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
、
2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
、
具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
答案：
32、【
多选题
】
以下对证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。
[1分]
、
是代理客户买卖证券的业务
、
证券公司不垫付资金
、
收入来源为佣金收入
、
我国没有股票的柜台交易
答案：
33、【
多选题
】
关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（ ）。
[1分]
、
对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
、
“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下
、
在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范
、
标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
答案：
34、【
多选题
】
对证券经纪业务说法正确的是（ ）
[1分]
、
是代理客户买卖证券的业务
、
证券公司不垫付资金
、
收入来源为佣金收入
、
可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
、
我国没有股票的柜台交易
答案：
35、【
多选题
】
（ ）是网上证券委托的有效身份识别证件。
[1分]
、
计算机IP地址
、
投资者证券账户卡号
、
数字证书
、
网上委托通信密码
答案：
36、【
多选题
】
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（ ）上严格分离。
[1分]
答案：
37、【
多选题
】
客户交易结算资金第三方存管制度要求，（ ）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
[1分]
、
证监会
、
客户
、
指定商业银行
、
证券公司
答案：
38、【
多选题
】
按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（ ）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.
[1分]
、
不可抗力
、
意外事故
、
技术故障
、
非交易所能控制的其他情况
答案：
39、【
多选题
】
关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人
、
在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人
、
在证券经纪关系中，客户是委托人
、
在证券经纪关系中，客户是受托人
答案：
40、【
多选题
】
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
[1分]
、
合法合规原则
、
集中管理原则
、
独立运行原则
、
岗位分离原则
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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