1、【
单选题
】
证券自营业务风险防范的原则是（ ）
[0.5分]
、
重点防范原则
、
综合防范原则
、
二者都是
、
二者都不是
答案：
2、【
单选题
】
证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（ ）。
[0.5分]
、
合法的证券公司
、
投资品种的选择
、
委托买卖方式的选择
、
全权委托投资
答案：
3、【
单选题
】
结算备付金以每季度（ ）为结息日。
[0.5分]
、
第一个月的20日
、
第一个月的15日
、
第三个月的20日
、
第三个月的15日
答案：
4、【
单选题
】
根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（ ）。
[0.5分]
、
周一、周三、周五
、
周五
、
周二、周四
、
周一至周五
答案：
5、【
单选题
】
（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
[0.5分]
、
对话报价
、
双边报价
、
公开报价
、
格式化询价
答案：
6、【
单选题
】
（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
[0.5分]
、
经营风险
、
政策风险
、
市场风险
、
法律风险
答案：
7、【
单选题
】
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
[0.5分]
、
证券公司
、
资产管理公司
、
信托公司
、
基金公司
答案：
8、【
单选题
】
首先要取得（ ）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
[0.5分]
、
中国证监会
、
交易所
、
国家外汇管理局
、
国务院
答案：
9、【
单选题
】
下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（ ）
[0.5分]
、
在资产净值的基础上另一定的手续费
、
以资产净值确定
、
在资产总值的基础上加一定的手续费
、
以资产总值确定
答案：
10、【
单选题
】
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
[0.5分]
、
1倍以上5倍以下
、
3万元以上30万元以下
、
3万元以上10万元以
、
1万元以上10万元以下
答案：
11、【
单选题
】
当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌（ ）分钟.
[0.5分]
、
10
、
20
、
30
、
停牌至14:57分
答案：
12、【
单选题
】
以下不属于股份登记的是（ ）。
[0.5分]
、
首次公开发行登记
、
增发新股登记
、
送股和配股登记
、
发放现金股利登记
答案：
13、【
单选题
】
清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（ ）。
[0.5分]
、
清算不发生财产实际转移
、
交收不发生财产实际转移
、
清算、交收均不发生财产实际转移
、
清算、交收均发生财产实际转移
答案：
14、【
单选题
】
目前在我国A．股账户不可用于买卖（ ）。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
从（ ）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
[0.5分]
、
2004年12月6日
、
2005年3月21日
、
2006年2月14日
、
2007年5月16日
答案：
16、【
单选题
】
证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
[0.5分]
、
市场指数的收益率
、
市场指数的风险度
、
市场指数的透明度
、
市场指数的覆盖率
答案：
17、【
单选题
】
买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
[0.5分]
、
交易席位
、
证券账户
、
清算编号
、
资金账户
答案：
18、【
单选题
】
委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（ ）。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（ ）制度。
[0.5分]
、
客户交易结算资金第三方存管
、
会员分级结算
、
新股发行现金申购
、
客户交易结算资金独立存管
答案：
20、【
单选题
】
（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
[0.5分]
、
自营业务部门
、
投资决策机构
、
董事会
、
理事会
答案：
21、【
多选题
】
少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。
[1分]
、
管理公司
、
托管机构
、
境内代办处
、
名义持有人
答案：
22、【
多选题
】
证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
[1分]
、
本公司
、
资产托管机构
、
与资产托管机构有关联方关系的公司
、
与本公司有关联方关系的公司
答案：
23、【
多选题
】
在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（ ）.
[1分]
、
非银行金融机构与非金融机构
、
商业银行与非金融机构
、
商业银行与非银行金融机构
、
商业银行与商业银行
答案：
24、【
多选题
】
金融衍生工具交易包括（ ）
[1分]
、
权证
、
金融期货
、
金融期权
、
可转换债券
答案：
25、【
多选题
】
自营业务内部报告的内容应包括（ ）。
[1分]
、
投资决策执行情况
、
自营资产质量
、
自营盈亏情况
、
自营业务账户、席位情况
答案：
26、【
多选题
】
证券市场投资者教育的主要内容包括（ ）。
[1分]
、
证券交易风险提示
、
证券知识普及
、
证券公司基本信息公示
、
证券法规宣传
答案：
27、【
多选题
】
证券登记结算机构的职能有（ ）。
[1分]
、
证券账户、结算账户的设立
、
证券存管与过户
、
受托派发证券权益
、
上市证券的清算与交收
答案：
28、【
多选题
】
关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
、
A股和B股对应的股票代码相同
、
申报价格代表股东大会议案
、
对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
答案：
29、【
多选题
】
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）
[1分]
、
中央登记结算公司统一托管
、
证券公司法人集中托管
、
投资者指定交易
、
证券营业部托管
、
证券服务部托管
答案：
30、【
多选题
】
中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（ ）。
[1分]
、
证券公司
、
商业银行
、
证券交易所
、
中国证券登记结算有限责任公司境外
答案：
31、【
多选题
】
在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?（ ）
[1分]
、
商业银行与商业银行
、
商业银行与其他参与者
、
商业银行与人民银行
、
其他参与者与其他参与者
答案：
32、【
多选题
】
下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（ ）。
[1分]
、
上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
、
上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
、
公正地处理证券交易中的违法违规行为
、
公正地办理证券交易中的各项手续
答案：
33、【
多选题
】
证券营业部客户管理的内容有（ ）
[1分]
、
客户开发
、
客户资料管理
、
客户需求调查
、
客户个性化服务
、
客户一般化服务
答案：
34、【
多选题
】
深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（ ）。
[1分]
、
意向申报
、
定价申报
、
双边报价
、
成交申报
答案：
35、【
多选题
】
在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有（ ）。
[1分]
、
按合同约定承担投资风险
、
参与和退出集合资产管理计划
、
按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
、
保证委托资产来源及用途的合法性
答案：
36、【
多选题
】
B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（ ）。
[1分]
、
必须通过境外的证券代理商进行
、
境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
、
驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
、
B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
答案：
37、【
多选题
】
在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将（ ）纳入净额清算中。
[1分]
、
印花税
、
手续费
、
监管费
、
应收的现金分红、利息
答案：
38、【
多选题
】
按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有（ ）。
[1分]
、
法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件
、
加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件
、
法人同名证券账户卡及复印件
、
银行结算账户证明文件原件
答案：
39、【
多选题
】
投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（ ）。
[1分]
答案：
40、【
多选题
】
关于B股交易，说法正确的是（ ）
[1分]
、
采用无纸化交易方式
、
上海证券交易所以1000股为一单位
、
深圳证券交易所以1000股为一单位
、
目前实行T+0回转交易制度
、
上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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