2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（　　）。 [0.5分]

、 2003年1月3日和2002年12月31)日

、 2002年12月3日和2003年1月30日

、 2003年12月30日和2002年1月3日

、 2002年12月30日和2003年1月3日

答案：

2、【单选题】
上海证券代码为一组（　　）数字。 [0.5分]

、 4位

、 5位

、 6位

、 8位

答案：

3、【单选题】
下列说法中哪个说法是错误的（　　）。 [0.5分]

、证券交易所的会员只能是证券公司

、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

答案：

4、【单选题】
在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（　　）元计算。 [0.5分]

、 100

、 1000

、 10000

、 100000

答案：

5、【单选题】
收益率在证券回购交易中对于以资融券方面而言，是其固定的（　　）。 [0.5分]

、融资成本

、收益

、收益率

、以上都不是

答案：

6、【单选题】
以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。 [0.5分]

、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元

、某Ｂ股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元

、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元

、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

答案：

7、【单选题】
下列关于证券登记的说法中，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

、证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

、证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

、中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》

答案：

8、【单选题】
目前，我国对B股实行（　　）交收方式。 [0.5分]

、 T+1

、 T+2

、 T+3

、 T+4

答案：

9、【单选题】
债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（　　）。 [0.5分]

、现券的市场价格

、现券的年利率

、回购期限

、资金的年收益率

答案：

10、【单选题】
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算其中错误的选项是（　　）。 [0.5分]

、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

、国债折算率最高不超过95%

、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

答案：

11、【单选题】
证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。 [0.5分]

、自行对冲

、向交易所申报竞价

、与委托人协商对冲

、报交易所批准后对冲

答案：

12、【单选题】
全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（　　）天。 [0.5分]

、 30

、 61

、 91

、 360

答案：

13、【单选题】
上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（　　）。 [0.5分]

、 9：00～9：30

、 9：15～9：25

、 9：25～9：30

、 9：10～9：25

答案：

14、【单选题】
金融期权交易中进行流通转让的对象是（　　）。 [0.5分]

、金融期货

、金融期权合约

、金融衍生工具

、金融期货合约

答案：

15、【单选题】
证券公司应按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

16、【单选题】
1.某投资者与2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％﹚，成交价132.75元，则已计息天数为( )
2.从上题，2手国债的应计利息总额为( )元
3.从上题，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为( )元
4.从上题，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是( )元 [0.5分]

、 2736．68

、 2737．32

、 2737．68

、 2741．68

答案：

17、【单选题】
关于连续竞价说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

、在无撤单的情况下，委托当日有效．

、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

答案：

18、【单选题】
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。 [0.5分]

、一级

、二级

、三级

、初始

答案：

19、【单选题】
根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于l 000股，超过l o00股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（　　）。 [0.5分]

、 999．9万股

、 9999．9万股

、 99999．9万股

、 100000万股

答案：

20、【单选题】
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。 [0.5分]

、 50%

、 60%

、 80%

、 100%

答案：

21、【多选题】
国债买断式回购交易到期时，（　　）属于违约。 [1分]

、到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

、到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

、到期日融资方没有足够资金购回相应国债

、到期日融券方没有足够资金购回相应国债

答案：

22、【多选题】
某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（　　）。 [1分]

、身份证

、资金账户卡

、证券账户卡

、证券交易卡

答案：

23、【多选题】
在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（　　）。 [1分]

、买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

、将自营账户借给他人使用

、将自营业务和代理业务混合操作

、委托其他证券公司代为买卖证券

答案：

24、【多选题】
根据中国公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（　　）。 [1分]

、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

、证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

答案：

25、【多选题】
下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　　）。 [1分]

、报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定

、报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

、指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

、指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

答案：

26、【多选题】
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（　　）要求。 [1分]

、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案：

27、【多选题】
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

、一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

、结算参与入应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

答案：

28、【多选题】
定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。 [1分]

、股票、债券

、证券投资基金

、集合资产管理计划

、短期融资券

答案：

29、【多选题】
开立证券账户的基本原则为（　　）。 [1分]

、专用性

、合法性

、固定性

、真实性

答案：

30、【多选题】
根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括（　　）。 [1分]

、成交量

、成交价

、买方

、卖方

答案：

31、【多选题】
上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。 [1分]

、最优五档即时成交剩余撤销申报

、对手方最优价格申报

、最优五档即时成交剩余转限价申报

、本方最优价格申报

答案：

32、【多选题】
在实践中，金融期货主要类型有（　　）。 [1分]

、互换期货

、外汇期货

、利率期货

、股权类期货

答案：

33、【多选题】
在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（　　）服务。 [1分]

、报价

、托管

、结算

、结息

答案：

34、【多选题】
在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。 [1分]

、授权人

、受托人

、委托人

、代理人

答案：

35、【多选题】
下列（　　）属于上海证券交易所现有的标准券制度的质押式企业债回购交易品种。 [1分]

、 1天企业债回购

、 2天企业债回购

、 3天企业债回购

、 7天企业债回购

答案：

36、【多选题】
在客户融资融券期间，证券持有入的权益按（　　）的原则处理。 [1分]

、客户融资买入证券的利益归证券公司所有

、客户融资买入证券的权益归客户所有

、客户融券卖出证券的权益归客户所有_

、客户融券卖出政权的权益归证券公司所有

答案：

37、【多选题】
我国的账户种类根据用途划分可分为（　　）。 [1分]

、上海证券账户

、人民币普通股票账户

、人民币特种股票账户

、证券投资基金账户

答案：

38、【多选题】
我国证券交易所的职能包括（　　）。 [1分]

、提供证券交易的场所和设施

、接受上市申请，安排证券上市

、对上市公司进行监管

、组织、监督证券交易

答案：

39、【多选题】
证券回购交易是（　　）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。 [1分]

、证券持有者

、资金需求者

、融资者

、资金贷出方

答案：

40、【多选题】
中国结算公司与2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括：（　　）。 [1分]

、建立了债券回购质押库制度

、按证券账户核算标准券

、建立债务查询系统

、质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收

答案：