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2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)
1、【 判断题 】
某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。（　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
非交易过户可免交印花税。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
证券交易所撤销会员资格，须经董事。会审定。（　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（　　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
在新股定价发行方式下，每一帐户申购股票数量不设上限。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用 及其他收费说明。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
网上定价发行也称招标购买方式。（　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自 有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。（　　） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。（　　） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（　　） [0.5分]
答案： 正确
27、【 判断题 】
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
全国银行市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。（　　） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，仅用于证券 交易结算。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
集合资产管理计划推广期间，应当由指定商业银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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