2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)-在线考试系统

1、【多选题】
下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

、证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

答案：

2、【多选题】
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

、申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请

、由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”

、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

答案：

3、【多选题】
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（　　）。 [1分]

、高于该价位的买入申报全部成交

、低于该价位的卖出申报半数成交

、与该价位相同的买方申报全部成交

、与该价位相同的卖方申报全部成交

答案：

4、【多选题】
股权登记变更的种类有（　　）。 [1分]

、交易性变更

、账户挂失变更

、非交易性变更

、托管券商变更

答案：

5、【多选题】
下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、委托指令一电话通知场内员一终端机一交易所主机

、委托指令一交易所主机

、委托指令一前置终端处理机和通讯网络一交易所主机

、委托指令一终端机一交易所主机

答案：

6、【多选题】
下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。 [1分]

、公司的经营方针和经营范围的重大变化

、公司涉及的重大诉讼

、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

、公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

答案：

7、【多选题】
债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。 [1分]

、有利于提高回购的收益性

、有利于降低利率风险

、合理确定债券和资金的价格

、有利于金融市场的流动性管理

答案：

8、【多选题】
全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（　　）。 [1分]

、回购期限

、首次资金清算额

、成交日期

、法定代表人(或授权人)签字

答案：

9、【多选题】
结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。 [1分]

、名称

、结算账户

、业务规则

、清算路径

答案：

10、【多选题】
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。 [1分]

、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

、建立客户信用评估制度

、建立健全预警补仓和强制补仓制度

、明确客户征信的内容、程序和方式

答案：

11、【多选题】
下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

、上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

答案：

12、【多选题】
下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（　　）。 [1分]

、双方均履约，保证金退还双方

、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金

、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

、双方均无力履约，保证金归风险基金

答案：

13、【多选题】
网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（　　）。 [1分]

、定价发行方式事先确定价格

、竞价发行方式按抽签决定认购成功者

、竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价

、定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

答案：

14、【多选题】
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。 [1分]

、在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

、买断式回购到期购回金额

、未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

答案：

15、【多选题】
自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 [1分]

、自营规模

、风险限额

、资产配置

、业务授权

答案：

16、【多选题】
下列关于回购交易的表述中，错误的有（　　）。 [1分]

、回购交易中，债券持有者是融券方

、债券回购交易完全独立于债券现货交易

、从性质上看，回购交易属于资本市场

、债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

答案：

17、【多选题】
以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（　　）。 [1分]

、 1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务

、 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

、 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业

答案：

18、【多选题】
下列属于证券过户的有（　　）。 [1分]

、因交易引起的证券从一账户转移至另一账户

、因转让引起的证券从一账户转移至另一账户

、因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户

、因股份注销使某证券从某账户中单方面减少

答案：

19、【多选题】
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。 [1分]

、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券

、以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易

、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

答案：

20、【多选题】
我国证券交易所的会员可享受的权利包括（　　）。 [1分]

、参加会员大会

、按规定退回席位

、对证券交易所事务的提议权和表决权

、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

答案：

21、【多选题】
证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。 [1分]

、客户开户的基本情况

、客户委托的有关事项

、客户股东账户中的库存证券种类和数量

、客户个人的基本情况

答案：

22、【多选题】
参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。 [1分]

、抵押

、现券买卖

、逆回购

、担保

答案：

23、【多选题】
证券经纪业务中的禁止行为包括（　　）。 [1分]

、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

、不得侵占、损害客户的合法权益

、不得散布谣言或其他非公开披露的信息

、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案：

24、【多选题】
上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括（　　）。 [1分]

、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)

、所有会员均可参与买断式回购

、代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任

、上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制

答案：

25、【多选题】
替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。 [1分]

、本人身份证

、证券账户卡

、委托人签署的授权委托书

、委托人身份证

答案：

26、【多选题】
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 [1分]

、集合资产管理计划资产与其自有资产

、集合资产管理计划资产与其他客户的资产

、不同集合资产管理计划的资产

、集合资产管理计划内各项资产

答案：

27、【多选题】
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。 [1分]

、口头或书面警示

、罚款

、要求相关投资者提交书面承诺

、限制相关证券账户交易

答案：

28、【多选题】
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。 [1分]

、保持独立

、保持客观

、建立和完善投资对象备选库制度

、建立和维护备选库

答案：

29、【多选题】
下列交易活动中，属于内幕交易的有（　　）。 [1分]

、非内幕人员获得内幕信息而建议他人实卖证券

、某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

、非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

、某上市公司的顾问在进行顾问业务时肤得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

答案：

30、【多选题】
关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

、停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报

、复牌时对已接受的申报实行集合竞价

、上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量

答案：

31、【判断题】
证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户，但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在上海市场B股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进行证券和资金交收。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
交收系统在T日对T+0进行预交收。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（　　） [0.5分]

答案： 错误