证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)-在线考试系统

1、【多选题】
证券公司的功能（）. [0.5分]

、媒介资金供需

、构造证券市场

、优化资源配置

、促进产业集中

答案：

2、【多选题】
大体上，目前国内证券公司基本实行（）管理方式。 [0.5分]

、总部式

、分公司式

、单一式

、结合式

答案：

3、【多选题】
证券登记结算公司的职能为（）. [0.5分]

、中央登记

、中央存管

、中央清算

、中央结算

答案：

4、【多选题】
证券投资咨询公司的业务范围一般包括（）. [0.5分]

、接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

、举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会

、通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

、在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

答案：

5、【多选题】
证券市场监管的原则为（）. [0.5分]

、依法管理原则

、保护投资者利益原则

、 "三公"原则

、监督和自律相结合的原则

答案：

6、【多选题】
加强证券市场监管的意义有（）. [0.5分]

、是保障广大投资者权益的需要

、是维护市场良好秩序的需要

、是发展和完善证券市场体系的需要

、是提高证券市场效率的需要

答案：

7、【多选题】
国际证监会公布的监管目标为（）. [0.5分]

、保护投资者

、透明和信息公开

、降低系统风险

、降低非系统风险

答案：

8、【多选题】
证券市场监管的手段（）. [0.5分]

、法律手段

、经济手段

、政策手段

、行政手段

答案：

9、【多选题】
在我国证券市场上自律性管理机构主要有（）. [0.5分]

、中国证监会

、证券交易所

、证券业协会

、证券公司

答案：

10、【多选题】
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（）. [0.5分]

、对证券交易活动的管理

、对会员的管理

、对上市公司的管理

、对投资者的管理

答案：

11、【判断题】
有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。 [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。 [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。 [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 . [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。 [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
债券是有期投资，股票是无期投资。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。 [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
契约型基金应当设有董事会。 [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
债券的票面要素有票面价值。偿还期限。利率。债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。 [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。 [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的。承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 [0.5分]

答案： 正确