2011年《证券市场基础知识》考前冲刺专项练习-在线考试系统

1、【多选题】
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收人并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。 [2分]

、债券

、资本

、所有权

、货币

答案：

2、【多选题】
在我国，社保基金由（）组成。 [2分]

、福利基金

、社会保险基金

、企业基金

、社会保障基金

答案：

3、【多选题】
属于证监会“准司法权”的是（）。 [2分]

、对通信记录的调查取证权

、限制出境权和禁止处分财产权

、证券市场禁人权

、冻结查封

答案：

4、【多选题】
《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定？（） [2分]

、规定在中国证监会网站进行预先披露

、规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露

、规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露

、预先披露的内容为招股说明书申报稿

答案：

5、【多选题】
近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。 [2分]

、交易所交易基金

、上市开放式基金

、衍生证券投资基金

、开放式指数基金

答案：

6、【多选题】
20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）。 [2分]

、股份公司数量剧增

、有价证券发行总额剧增

、公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

、仍处于萌芽阶段

答案：

7、【多选题】
国际债券的种类包括（）。 [2分]

、欧洲债券

、外国债券

、亚洲债券

、美洲债券

答案：

8、【多选题】
证券市场监管内容是（）。 [2分]

、欺诈行为

、操纵市场

、信息披露

、内幕交易

答案：

9、【多选题】
可转换证券的主要类型包括（）。 [2分]

、可转换优先股票

、可转换债券

、可转换普通股票

、可转换基金

答案：

10、【多选题】
证券监管机构的主要职责是（）。 [2分]

、维持公平而有序的证券市场

、负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益

、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管

、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

答案：

11、【多选题】
关于红筹股描述正确的是（）。 [2分]

、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

、红筹股不属于外资股

、红筹股已经成为_内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

、红筹股属于境外上市外资股

答案：

12、【多选题】
证券市场监管的原则是（）。 [2分]

、依法管理原则

、 “三公”原则

、监督与自律相结合的原则

、保护投资者利益原则

答案：

13、【多选题】
犯提供虚假财务会计报表罪，判处（）。 [2分]

、并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

、并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

答案：

14、【多选题】
下列属于公司证券的是（）。 [2分]

、商业票据

、公司债券

、股票

、金融债券

答案：

15、【多选题】
关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。 [2分]

、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

答案：

16、【多选题】
证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。 [2分]

、中央银行债券

、中央级金融机构发行的金融债券

、购买国债

、银行存款

答案：

17、【多选题】
对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。 [2分]

、代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

、由基金管理人召集

、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

答案：

18、【多选题】
以下关于虚拟资本的描述正确的是（）。 [2分]

、虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用

、是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用

、有价证券是虚拟资本的一种形式

、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

答案：

19、【多选题】
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。 [2分]

、公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8％以上的重大损失

、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

、公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

、公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

答案：

20、【多选题】
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。 [2分]

、货币凭证

、书面凭证

、法律凭证

、资本凭证

答案：

21、【判断题】
债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。（） [1分]

答案： 正确

22、【判断题】
国际上影响最大的道?琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数。（） [1分]

答案： 正确

23、【判断题】
截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种。（） [1分]

答案： 错误

24、【判断题】
根据我国政府对晡呵D的承诺，加入后3年内，我国证券允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2。（） [1分]

答案： 错误

25、【判断题】
《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司，股东和债权的合法公益，促进证券业的蓬勃发展。（） [1分]

答案： 错误

26、【判断题】
申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。（） [1分]

答案： 错误

27、【判断题】
首次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（） [1分]

答案： 正确

28、【判断题】
有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。（） [1分]

答案： 正确

29、【判断题】
欧洲债券是外国债券的一种。（） [1分]

答案： 错误

30、【判断题】
我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。（） [1分]

答案： 正确

31、【判断题】
中央银行提高再贴现率将导致股价下降。（） [1分]

答案： 正确

32、【判断题】
“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。（） [1分]

答案： 错误

33、【判断题】
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（） [1分]

答案： 错误

34、【判断题】
债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。（） [1分]

答案： 正确

35、【判断题】
深圳证券交易所于1989年11月15日筹建，1991年4月11日经中国人民银行批准成立，7月3日正式营业。（） [1分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。（） [1分]

答案： 正确

37、【判断题】
股价的涨跌和公司盈利的变化并不是同时发生的，通常盈利的变化要先于股价的变化，但股价的变动幅度要大于盈利变化幅度。（） [1分]

答案： 错误

38、【判断题】
金融期权本身不能作为金融期权的标的物。 [1分]

答案： 错误

39、【判断题】
虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。（） [1分]

答案： 错误

40、【判断题】
我国有关法规规定基金收益分配，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。 [1分]

答案： 正确