1、【
多选题
】
金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面------是资本市场。
[1分]
、
回购协议市场
、
债券市场
、
基金市场
、
保险 市场
答案：
2、【
多选题
】
股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有------。
[1分]
答案：
3、【
多选题
】
股票这种有价证券从性质来看有-------的性质。
[1分]
、
要式证券
、
设权证券
、
证权证券
、
资本证券
答案：
4、【
多选题
】
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下------ 特点。
[1分]
、
不必一次缴足
、
转让相对复杂或受限制
、
便于挂失
、
要求一次缴足股款
答案：
5、【
多选题
】
按照《公 司法 》的规定，普通股股东享有------法定的股东权益。
[1分]
、
资产受益
、
重大决策权
、
选择 管理 者
、
制定公司的具体规章
答案：
6、【
多选题
】
优先股票不同于普通股票，它有------的特征。
[1分]
、
股息率固定
、
股息分派优先
、
剩余资产分配优先
、
一般无表决权
答案：
7、【
多选题
】
境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面------是属于境外上市外资股。
[1分]
答案：
8、【
多选题
】
债券具有------的基本性质。
[1分]
、
债券属于有价证券
、
债券是一种虚拟资本
、
债券是债权的体现
、
一种综合权利证券
答案：
9、【
多选题
】
本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为------。
[1分]
、
商业证券
、
资本证券
、
有价证券
、
凭证证券
答案：
10、【
多选题
】
证券投资者参与证券投资的目的有---------。
[1分]
、
获取高于银行 利息 的收益
、
保值增值
、
参与公司管理
、
赚取市场差价
答案：
11、【
多选题
】
根据 债券 的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中------是固定利率债券。
[1分]
、
单利债券
、
复利债券
、
浮动利率债券
、
可变利率债券
答案：
12、【
多选题
】
债券根据偿还方式可以分为------。
[1分]
、
期中偿还
、
到期偿还
、
展期偿还
、
中途偿还
答案：
13、【
多选题
】
债券与股票相同的地方表现在------。
[1分]
、
两者都是有价 证券
、
两者都是筹资手段
、
两者收益率相互影响
、
两者的风险差不多
答案：
14、【
多选题
】
公债的特征有--------。
[1分]
、
安全 性高
、
流动性好
、
收益稳定
、
免税待遇
答案：
15、【
多选题
】
依照不同的发行本位，国债可以分为-------。
[1分]
、
实物国债
、
货币国债
、
记帐式国债
、
凭证式国债
答案：
16、【
多选题
】
发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是---------。
[1分]
、
政府证券
、
金融证券
、
信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
、
一般公司发行的公司债券
答案：
17、【
多选题
】
下面属于重点 企业 债券的有------。
[1分]
、
电力建设债券
、
重点钢铁企业债券
、
有色金属企业债券
、
石油化工企业债券
答案：
18、【
多选题
】
综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有--------。
[1分]
、
弥补国际收支逆差
、
收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
、
一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
、
为某些国际组织筹资，以支持其活动
答案：
19、【
多选题
】
广义的有价证券有很多种，其中包括------。
[1分]
、
商品 证券
、
提单
、
货币证券
、
资本证券
答案：
20、【
多选题
】
证券交易的集中竞价应当实行------的原则。
[1分]
、
数量优先
、
价格优先
、
时间优先
、
地点优先
答案：
21、【
多选题
】
交易所上市委员会的职责是-----。
[1分]
、
审批证券的上市
、
审定总经理提出的财务预算、决算方案
、
拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
、
选举和罢免理事
答案：
22、【
多选题
】
基金的运作中的主要费用有-------。
[1分]
答案：
23、【
多选题
】
-------不得招聘为证券交易所的从业人员。
[1分]
、
因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
、
被开除的国家机关工作人员
、
被解聘的证券公司从业人员
、
被辞退的国有企业工作人员
答案：
24、【
多选题
】
证券从业人员的行为准则规定内容包括------。
[1分]
、
保证性行为
、
自律性行为
、
道德性行为
、
禁止性行为
答案：
25、【
多选题
】
优先股的优先权主要表现在-------。
[1分]
、
认股权
、
分配剩余资产
、
分配公司收益
、
公司经营表决权
答案：
26、【
多选题
】
我国《公司法》中的公司主要形式是指------。
[1分]
、
有限责任公司
、
两合公司
、
股份有限公司
、
无限公司
答案：
27、【
多选题
】
在我国证券法中规定的委托方式有------。
[1分]
、
市价委托
、
限价委托
、
止损委托
、
限价止损委托
答案：
28、【
多选题
】
封闭式基金与开放式基金的区别在于-------。
[1分]
、
投资者的身份不同
、
期限和发行规模限制不同
、
基金单位交易方式和价格计算标准不同
、
投资策略不同
答案：
29、【
多选题
】
证券 投资基金的当事人主要有-------。
[1分]
、
基金持有人
、
基金发起人
、
基金托管人
、
基金 管理 人
答案：
30、【
多选题
】
证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。
[1分]
、
设立或撤消分支机构
、
变更注册资本
、
更换总经理
、
更换法定代表人
答案：
31、【
多选题
】
ADR业务中涉及的关键机构包括______。
[1分]
、
基础证券的发行公司
、
存券银行
、
托管银行
、
存券信托公司
答案：
32、【
多选题
】
承销方式有____。
[1分]
答案：
33、【
多选题
】
不能开户的人员有____。
[1分]
、
证券交易所的管理人员
、
证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
、
未满18岁者
、
职业医生
答案：
34、【
判断题
】
证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或 债券凭证。
[1分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
[1分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
[1分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
[1分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
[1分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
[1分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。
[1分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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