2010年5月证券从业资格考试《市场基础》考试题-在线考试系统

1、【多选题】
证券交易内幕知情人包括（）。 [1分]

、发行人的高级管理人员

、股东

、证券监管机构的工作人员

、保荐人

答案：

2、【多选题】
下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有（）。 [1分]

、欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役

、操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

答案：

3、【多选题】
有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。 [1分]

、商品证券

、货币证券

、资本证券

、凭证证券

答案：

4、【多选题】
证券市场监管的对象包括（）。 [1分]

、证券发行人

、个人投资者

、机构投资者

、证券中介机构

答案：

5、【多选题】
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( [1分]

、设立或撤销分支机构

、变更注册资本

、更换总经理

、更换法定代表人

答案：

6、【多选题】
对冲基金具有的特点是（）。 [1分]

、投资效应的高杠杆性

、投资活动的复杂性

、筹资方式的私募性

、操作的隐蔽性和灵活性

答案：

7、【多选题】
金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。 [1分]

、股权类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、 OTC交易的衍生工具

、交易所交易的衍生工具

答案：

8、【多选题】
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。 [1分]

、股东的姓名或者名称及住所

、各股东所持股份数

、各股东所持股票的编号

、各股东的信誉状况

答案：

9、【多选题】
基金份额持有人是（）。 [1分]

、基金投资者

、基金的出资人

、基金资产的所有者

、基金投资回报的受益人

答案：

10、【多选题】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（）。 [1分]

、股票

、定期存单

、储蓄存单

、公司债券

答案：

11、【多选题】
金融期权与金融期货存在的区别有（）。 [1分]

、基础资产不同

、交易者权利与义务的对称性不同

、履约保证不同

、现金流转不同

答案：

12、【多选题】
证券公司必须持续符合的风险控制指标有（）。 [1分]

、净资本与净资产的比例不得低于40%

、净资本与负债的比例不得低于8%

、净资产与负债的比例不得低于20%

、流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

答案：

13、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（） [1分]

、提前终止基金合同

、基金扩募或者延长基金合同期限

、转换基金运作方式

、更换基金管理人、基金托管人

答案：

14、【多选题】
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（）。 [1分]

、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

、证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

、自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

答案：

15、【多选题】
证券投资基金是一种（）的投资工具。 [1分]

、集中资金

、专家管理

、分散投资

、降低风险

答案：

16、【多选题】
下列各项属于证券发行市场的作用是（）。 [1分]

、为资金需求者提供筹措资金的渠道

、支持人民币汇率稳定

、为资金供应者提供投资的机会

、传导央行货币政策

答案：

17、【多选题】
原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价（）的方式进行转让。 [1分]

、 1次

、 2次

、 3次

、 5次

答案：

18、【多选题】
中证全债指数的样本债券种类是在（）上市的国债、金融及企业债。 [1分]

、上海证券交易所

、深圳证券交易所

、银行间市场

、证券登记结算公司

答案：

19、【多选题】
证券公司内部控制应当贯彻的原则有（）。 [1分]

、健全性

、合理性

、制衡性

、独立性

答案：

20、【多选题】
指数基金的特点主要表现在（）。 [1分]

、费用低廉

、风险较小

、可以作为避险套利的工具

、可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

答案：

21、【判断题】
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
记名股票转让简便不受限制。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票要是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。　（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
股票的内在价值即是指股票的清算价值。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。　（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
外币国债是以本币为面值发行的债券。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
恒生中资企业指数即红筹指数。（） [0.5分]

答案： 正确