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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(3)
1、【 判断题 】
我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券（    ） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
对开放式基金来说，保留部分现金是必需的（    ） [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益（    ） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险（    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票（    ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据（    ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券（    ） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议（    ） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券（    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具（    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位（    ） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险（    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间（    ） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
《中华人民共和预算法》规定，地方政府可以发行地方政府债券（    ） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
中国保监会发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》规范了保险资金海外投资的相关制度（    ） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构（    ） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债（    ） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值（    ） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人（    ） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险（    ） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约（    ） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易（    ） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
有价证券本身没有价值，但有交易价格（    ） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映（    ） [0.5分]
答案： 正确
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