2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(2)-在线考试系统

1、【多选题】
下列关于优先股的表述正确的是（）。 [2分]

、优先股票是一种特殊股票

、优先股股东表决权优先

、优先股代表着对公司的债权

、优先股一般有固定的股息率

答案：

2、【多选题】
中证规模指数包括（）等。 [2分]

、中证100指数

、中证1000指数

、中证500指数

、中证200指数

答案：

3、【多选题】
证券服务机构主要包括（）等。 [2分]

、证券业协会

、证券投资咨询公司

、律师事务所

、证券信用评级机构

答案：

4、【多选题】
下面属于证券中介机构的是（）。 [2分]

、证券业协会

、证券服务机构

、证券交易所

、证券公司

答案：

5、【多选题】
参与证券投资的金融机构有（）等。 [2分]

、证券经营机构

、中央银行

、保险公司

、银行业金融机构

答案：

6、【多选题】
关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（） [2分]

、涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%

、季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6

、上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度

、上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度

答案：

7、【多选题】
可作为金融衍生工具基础的变量有（）。 [2分]

、债券

、股票

、银行定期存款单

、天气指数

答案：

8、【多选题】
金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（） [2分]

、债券

、股票

、银行定期存款单

、金融衍生工具

答案：

9、【多选题】
以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（） [2分]

、每点300元

、交易代码为下

、最低交易保证金为合约价值的13%

、采用现金交割方式

答案：

10、【多选题】
我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。 [2分]

、有符合法律、行政法规规定的公司章程

、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

答案：

11、【多选题】
《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（）。 [2分]

、最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元

、三年累计净利润不低于5000万元

、最近三年净资产收益率不低于6%

、净利润须满足最近三年连续盈利

答案：

12、【多选题】
中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。 [2分]

、银行

、证券

、企业

、期货

答案：

13、【多选题】
“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）。 [2分]

、严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

、证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

、建立健全证券、期货公司市场退出机制

、完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

答案：

14、【多选题】
股票发行的定价方式有（） [2分]

、协商定价方式

、一般询价方式

、累计投标询价方式

、上网竟价方式

答案：

15、【多选题】
股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。 [2分]

、相对法

、综合法

、基期加权法

、计算期加权法

答案：

16、【多选题】
近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过（）。 [2分]

、投资人选择权债券

、长期饮级债券

、本息分离债券

、混合资本债券

答案：

17、【多选题】
套期保值的基本类型是（）。 [2分]

、投机套期保值

、多头套期保值

、空头套期保值

、获利套期保值

答案：

18、【多选题】
在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是（）。 [2分]

、生产力水平低下，生产所需的资本极其有限

、社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集

、社会化生产产生了对巨额资金的需求

、单个生产者的积累就能满足再生产的需要

答案：

19、【多选题】
不同的标准进行分类，有价证券可分为（）。 [2分]

、上市证券与非上市证券

、政府证券、政府机构证券、公司证券

、公募证券和私募证券

、股票、债券和其他证券

答案：

20、【多选题】
证券交易所具有的特征是（）。 [2分]

、有固定的交易场所和交易时间

、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制

、通过公开竟价的方式诀定交易价格

、集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

答案：

21、【判断题】
证券市场的形成离不开信用制度的发展。 [1分]

答案： 正确

22、【判断题】
我国《证养法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。 [1分]

答案： 错误

23、【判断题】
目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 [1分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 [1分]

答案： 错误

25、【判断题】
对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。 [1分]

答案： 正确

26、【判断题】
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 [1分]

答案： 正确

27、【判断题】
基金份额持有人是基金资产的实际所有者。 [1分]

答案： 正确

28、【判断题】
加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。 [1分]

答案： 正确

29、【判断题】
一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。 [1分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。 [1分]

答案： 错误

31、【判断题】
债券是一种虑拟资本，是实际运用的真实资本的证书。 [1分]

答案： 正确

32、【判断题】
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。 [1分]

答案： 正确

33、【判断题】
公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。 [1分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。 [1分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。 [1分]

答案： 正确

36、【判断题】
根据我国政府对W下O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 [1分]

答案： 正确

37、【判断题】
基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。 [1分]

答案： 错误

38、【判断题】
我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。 [1分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。 [1分]

答案： 正确

40、【判断题】
股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。 [1分]

答案： 错误