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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(6)
1、【 判断题 】
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。（    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20 % ，目前减半征收。（    ） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。（    ） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（    ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（    ） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（    ） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（    ） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。 [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将有三个基本办事机构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构;第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司;第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资署获得中国证监会批准，进入我国证券市场。（    ） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。 （    ） [0.5分]
答案： 正确
27、【 判断题 】
股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。（    ） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。（    ） [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 （    ） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（    ） [0.5分]
答案： 错误
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