2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(8)-在线考试系统

1、【多选题】
金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（） [1分]

、金融衍生工具业务能带来手续费收入

、金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

、金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

、逃避监管

答案：

2、【多选题】
中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门 [1分]

、期货市场

、证券市场

、货币市场

、外汇市场

答案：

3、【多选题】
在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（） [1分]

、含A股的国内上市公司

、含B股的国内上市公司

、含S股的国内上市公司

、在我国香港上市的内地公司

答案：

4、【多选题】
记名股票的特点包括（） [1分]

、可以挂失

、转让相对复杂

、可以一次或分次交纳出资

、股东权利归属于记名股东

答案：

5、【多选题】
根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（） [1分]

、对基金财务会计报告出具意见

、安全保管基金财产

、计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

、按照规定召集基金份额持有人大会

答案：

6、【多选题】
一般意义的收益公司债的特点有（） [1分]

、清偿时排序先于股票

、到期日固定

、债券的未付利息可以累加

、公司有盈利时才付息

答案：

7、【多选题】
以下导致上市公司经营风险的内部因素有（） [1分]

、技术更新迟缓

、市场调查不充分

、项目投资决策失误

、销售决策失误

答案：

8、【多选题】
开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面 [1分]

、交易费用不同

、基金份额资产净值公布时间不同

、投资策略不同

、投资对象不同

答案：

9、【判断题】
在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券（）。 [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产（）。 [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
封闭式基金的封闭期通常在20年以上（）。 [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换 [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产（）。 [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大（）。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离（）。 [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段（）。 [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金（）。 [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理（）。 [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任（）。 [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的（）。 [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率（）。 [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场（）。 [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围（）。 [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化（）。 [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所（）。 [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算（）。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪（）。 [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利（）。 [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的（）。 [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益（）。 [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格（）。 [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差（）。 [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券（）。 [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询（）。 [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏（）。 [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行（）。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系（）。 [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证（）。 [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险（）。 [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
债券的债务人即为债券的发行人（）。 [0.5分]

答案： 正确