2013年证券市场基础知识考前冲刺试题(2)-在线考试系统

1、【判断题】
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。（） [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（） [0.5分]

答案： 正确