2012年证券市场基础知识上机考前预测试题(2)-在线考试系统

1、【单选题】
可转换公司债券到期后应在（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 10

答案：

2、【单选题】
证券持有者为公司债权人的证券是（）。 [0.5分]

、资本证券

、债权证券

、有形证券

、物权证券

答案：

3、【单选题】
不标明票面金额的股票被称为（）。 [0.5分]

、面值股票

、普通股票

、特种股票

、份额股票

答案：

4、【单选题】
期货交易的保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（）。 [0.5分]

、 1%～5%

、 3%～5%

、 3%～10%

、 5%～10%

答案：

5、【单选题】
我国股市一般采用（）的委托有效期。 [0.5分]

、当天有效

、约定日有效

、撤销前有效

、 5日有效

答案：

6、【单选题】
代办股份转让系统的股份报价转让采取（）的结算方式。 [0.5分]

、逐笔余额担保交收

、逐笔全额非担保交收

、逐笔全额担保交收

、逐笔余额非担保交收

答案：

7、【单选题】
场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。 [0.5分]

、公开招标

、议价

、上网竞价方式

、累计投标询价方式

答案：

8、【单选题】
中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）亿元人民币以上、待偿期限在( )年以上的债券。 [0.5分]

、 30；1

、 50：1

、 30；3

、 50：3

答案：

9、【单选题】
因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（）。 [0.5分]

、信用风险

、市场风险

、法律风险

、结算风险

答案：

10、【单选题】
下列关于询价的说法，错误的是（）。 [0.5分]

、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

、根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

答案：

11、【单选题】
根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。 [0.5分]

、渎职罪

、操纵证券市场罪

、金融诈骗罪

、妨害对公司、企业的管理秩序

答案：

12、【多选题】
我国股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。 [1分]

、国家股

、法人股

、社会公众股

、外资股

答案：

13、【多选题】
中国证监会（）。 [1分]

、按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

、是全国证券、期货市场的主管部门

、是国务院直属事业单位

答案：

14、【多选题】
保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（）。 [1分]

、国债

、证券衍生产品

、证券投资基金

、股权性证券

答案：

15、【多选题】
境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集，并在境外上市的股份，其主要特点是（）。 [1分]

、以人民币标明面值

、采用无记名股票形式

、以外币认购

、采用记名股票形式

答案：

16、【多选题】
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。 [1分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

、为单一客户办理集合资产管理业务

答案：

17、【多选题】
下列关于证券的叙述，正确的有（）。 [1分]

、记载并代表一定权利的法律凭证

、用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

、用于证明或设定权利的书面证明

、可以采用纸面形式或其他形式

答案：

18、【多选题】
与银行存款相比，金融债券具有（）特征。 [1分]

、利率较低

、专用性

、集中性

、流通性

答案：

19、【多选题】
股东大会可以行使的职权有（）。 [1分]

、修改公司章程

、选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

答案：

20、【多选题】
关于股票的票面价值，下列说法正确的是（）。 [1分]

、如果以票面价值作为发行价，称为平价发行

、股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格

、发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金

、随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

答案：

21、【多选题】
未上市流通股份中的发起人股份包括（）。 [1分]

、境外法人持有股份

、境内法人持有股份

、境内上市外资股

、国家持有股份

答案：

22、【多选题】
下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。 [1分]

、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

、股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

、由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

、经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但其内在价值不会变化

答案：

23、【多选题】
金融期货的主要交易制度有（）。 [1分]

、保证金及其杠杆作用

、标准化的期货合约和对冲机制

、集中交易制度

、不限仓制度

答案：

24、【多选题】
关于股票，下列表述正确的有（）。 [1分]

、股票是一种虚拟资本

、股票属于物权证券

、股票属于债权证券

、股票是证权证券

答案：

25、【多选题】
进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指（）。 [1分]

、完善证券发行上市核准制度

、拓宽证券公司融资渠道

、积极稳妥解决股权分置问题

、完善资本市场税收政策

答案：

26、【多选题】
行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）等。 [1分]

、行业或产业竞争结构

、抗外部冲击的能力

、经济周期循环

、行业估值水平

答案：

27、【多选题】
股票应载明的事项主要有（）。 [1分]

、票面金额

、股票的编号

、公司名称

、公司成立的日期

答案：

28、【多选题】
普通股股东的权利是（）。 [1分]

、公司重大决策参与权

、公司盈余和剩余资产分配权

、优先分配公司盈余和剩余资产权

、对公司财产有直接支配权

答案：

29、【多选题】
我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同的类型。 [1分]

、国家股

、法人股

、社会公众股

、外资股

答案：

30、【多选题】
导致债券不能收回投资的风险主要有（）。 [1分]

、债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

、恶性通货膨胀导致货币的贬值

、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

、债权人的意外死亡

答案：

31、【多选题】
关于公司型基金，下列描述正确的有（）。 [1分]

、是通过基金契约的形式设立的基金

、根据公司章程营运资金

、筹集的资金是公司法人的资本

、是具有独立法人地位的股份投资公司

答案：

32、【多选题】
下列关于国家股的说法，正确的有（）。 [1分]

、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份

、国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股

、国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

、国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

答案：

33、【多选题】
下列关于证券业协会的叙述，正确的是（）。 [1分]

、属于自律性组织，是社会团体法人

、证券业协会的权力机构为会员大会

、证券公司应当加入证券业协会

、证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

答案：

34、【多选题】
金融期货的结算方式有（）。 [1分]

、转为期权

、实物交收

、对冲平仓

、延期交收

答案：

35、【多选题】
下列关于股票分割与合并的说法，正确的是（）。 [1分]

、事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升

、从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

、股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

、股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

答案：

36、【多选题】
下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是（）。 [1分]

、期限在3年以上(含3年)

、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保公司股权资本

、所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司

、中国证券业协会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

答案：

37、【多选题】
国际债券的种类有（）。 [1分]

、外国债券

、本国债券

、欧洲债券

、扬基债券

答案：

38、【多选题】
衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。 [1分]

、股利收益率

、持有期收益率

、直接收益率

、股份变动后持有期收益率

答案：

39、【多选题】
派许指数（）。 [1分]

、将基期和报告期价格分别加总，相比得出的指数

、以报告期成交股数或发行量为权数计算得出的指数

、也称为计算期加权股价指数

、是目前世界上最普遍的股票指数

答案：

40、【多选题】
下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是（）。 [1分]

、最容易受其损害的是固定收益证券

、普通股股票的购买力风险相对较大

、相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小

、固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

答案：