2011年证券《市场基础知识》考前押密试题-在线考试系统

1、【多选题】
按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（）。 [1分]

、股权类产品的衍生工具

、债券类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、信用衍生工具

答案：

2、【多选题】
下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（）。 [1分]

、金融衍生工具产生的最基本原因是避险

、 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

答案：

3、【多选题】
在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（）。 [1分]

、伦敦银行间同业拆放利率

、香港银行间同业拆放利率

、欧洲美元定期存款单利率

、联邦基金利率

答案：

4、【多选题】
金融期货与金融期权的区别主要有（）。 [1分]

、交易者权利与义务的对称性不同

、套期保值的作用与效果不同

、现金流转不同

、基础资产不同

答案：

5、【多选题】
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。 [1分]

、通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

、通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

、提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

、提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

答案：

6、【多选题】
首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（）。 [1分]

、发行人应当具备一定的盈利能力

、发行人应当具有一定规模和存续时间

、发行人应当主营业务突出

、对发行人公司治理提出从严要求

答案：

7、【多选题】
创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。 [1分]

、前瞻性

、高风险

、监管要求严格

、明显的高技术产业导向

答案：

8、【多选题】
证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（）。 [1分]

、交易通信网

、信息服务网

、证券报刊

、因特网

答案：

9、【多选题】
关于场外交易市场的描述，正确的是（）。 [1分]

、场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

、场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

、场外交易市场的价格决定机制是公开竞价

、它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

答案：

10、【多选题】
公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（）。 [1分]

、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

、国有股、战略投资者持股

、冻结股份、受限的员工持股

、交叉持股

答案：

11、【多选题】
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 [1分]

、管理证券公司一定区域内的证券营业部

、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

答案：

12、【多选题】
证券公司集合资产管理业务的特点是（）。 [1分]

、集合性

、综合性

、专门账户投资运作

、客户资产必须托管

答案：

13、【多选题】
证券公司控股股东的行为规范有（）。 [1分]

、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

答案：

14、【多选题】
证券公司发生下列（）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。 [1分]

、变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

、设立、收购或者撤销分支机构

、变更公司章程中的一般条款

、变更业务范围或者注册资本

答案：

15、【多选题】
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。 [1分]

、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

、 60周岁以内注册会计师不少于40人

、上年度业务收人不低于800万元

、有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

答案：

16、【多选题】
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（）。 [1分]

、对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

答案：

17、【多选题】
证券市场监管的手段有（）。 [1分]

、法律手段

、经济手段

、行政手段

、计划手段

答案：

18、【多选题】
中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（）。 [1分]

、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

答案：

19、【多选题】
上市公司信息披露的主要内容有（）。 [1分]

、招股说明书

、上市公告书

、定期报告

、临时报告

答案：

20、【多选题】
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。 [1分]

、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

、细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

答案：

21、【判断题】
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。 [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一特级银期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
股票的清算价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股清算价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
政治因素对股票价格的影响很大，其中战争是最有影响的政治因素。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，所以也常被称为缓息债券。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
2003年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
公司债券与金融债券一样大多数可免除担保。（） [0.5分]

答案： 错误