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2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章试题--证券市场法律制度与监督管理
1、【 判断题 】
有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（    ） [1分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（    ） [1分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（    ） [1分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（    ） [1分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份公司。（    ） [1分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，商至完成交付或者过户。（    ） [1分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（    ） [1分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（    ） [1分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（    ） [1分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（    ） [1分]
答案： 正确
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