2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章试题---证券市场概述-在线考试系统

1、【多选题】
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（）。 [1分]

、股票

、金融债券

、商业票据

、公司债券

答案：

2、【多选题】
证券市场的停滞阶段是（）。 [1分]

、 20世纪初

、 1929～1933年

、 20世纪20年代至第二次世界大战结束

、第二次世界大战后至20世纪60年代

答案：

3、【多选题】
按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。 [1分]

、无形市场

、上市市场

、有形市场

、非上市市场

答案：

4、【多选题】
依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。 [1分]

、基金市场

、债券市场

、股票市场

、衍生品市场

答案：

5、【多选题】
之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。 [1分]

、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所做出的承诺

、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段

、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段

、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物

答案：

6、【多选题】
证券市场全球化趋势主要表现在（）。 [1分]

、证券市场一体化

、投资者个人化

、金融创新深化

、交易所重组与会员化

答案：

7、【多选题】
关于证券市场的层次结构，叙述不正确的是（）。 [1分]

、指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

、按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场

、证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场

、证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性

答案：

8、【多选题】
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（）。 [1分]

、品种结构

、层次结构

、多层次资本市场

、交易所结构

答案：

9、【多选题】
下面属于证券市场显著特征的是（）。 [1分]

、证券市场是风险直接交换的场所

、证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

、证券市场是价值直接交换的场所

、证券市场是财产权利直接交换的场所

答案：

10、【多选题】
按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。 [1分]

、金融证券

、政府证券

、公司证券

、政府机构证券

答案：

11、【多选题】
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。 [1分]

、金融机构的去杠杆化

、国际金融合作的进一步加强

、金融监管的改革

、金融市场竞争更加自由化

答案：

12、【多选题】
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。 [1分]

、会计师事务所

、财务顾问机构

、资信评级机构

、证券投资咨询机构

答案：

13、【多选题】
企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列（）规定。 [1分]

、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%

、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%

、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%

、投资国债的比例不低于基金净资产的30%

答案：

14、【多选题】
QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 [1分]

、 30%

、 15%

、 20%

、 25%

答案：

15、【多选题】
下面关于证券市场的叙述不正确的是（）。 [1分]

、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一

、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

答案：

16、【判断题】
虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
狭义的有价证券即指货币证券。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（） [0.5分]

答案： 错误