2009年证券资格考试基础知识模拟试题-在线考试系统

1、【多选题】
本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 [1分]

、商业证券

、资本证券

、有价证券

、凭证证券

答案：

2、【多选题】
证券投资者参与证券投资的目的有（）。 [1分]

、获取高于银行利息的收益

、保值增值

、参与公司管理

、赚取市场差价

答案：

3、【多选题】
我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。 [1分]

、相等

、无关

、超过票面价格

、低于票面金额

答案：

4、【多选题】
根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。 [1分]

、单利债券

、复利债券

、浮动利率债券

、可变利率债券

答案：

5、【多选题】
债券与股票相同的地方表现在（） [1分]

、两者都是有价证券

、两者都是筹资手段

、两者收益率相互影响

、两者的风险差不多

答案：

6、【多选题】
公债的特征有（）。 [1分]

、安全性高

、流动性好

、收益稳定

、免税待遇

答案：

7、【多选题】
依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 [1分]

、实物国债

、货币国债

、记帐式国债

、凭证式国债

答案：

8、【多选题】
在我国，基本建设债券的发行主体是（）。 [1分]

、国务院

、国家能源投资公司

、国家原材料投资公司

、铁道部

答案：

9、【多选题】
下面属于重点企业债券的有（） [1分]

、电力建设债券

、重点钢铁企业债券

、有色金属企业债券

、石油化工企业债券

答案：

10、【多选题】
广义的有价证券有很多种，其中包括（） [1分]

、商品证券

、提单

、货币证券

、资本证券

答案：

11、【多选题】
交易所上市委员会的职责是。（） [1分]

、审批证券的上市

、审定总经理提出的财务预算、决算方案

、拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

、选举和罢免理事

答案：

12、【多选题】
基金的运作中的主要费用有（）。 [1分]

、管理费

、托管费

、风险费

、投资费

答案：

13、【多选题】
（）不得招聘为证券交易所的从业人员。 [1分]

、因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

、被开除的国家机关工作人员

、被解聘的证券公司从业人员

、被辞退的国有企业工作人员

答案：

14、【多选题】
证券从业人员的行为准则规定内容包括（） [1分]

、保证性行为

、自律性行为

、道德性行为

、禁止性行为

答案：

15、【多选题】
我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。 [1分]

、有限责任公司

、两合公司

、股份有限公司

、无限公司

答案：

16、【多选题】
在我国证券法中规定的委托方式有（）。 [1分]

、市价委托

、限价委托

、止损委托

、限价止损委托

答案：

17、【多选题】
证券投资基金与股票、债券的区别在于（） [1分]

、风险水平不同

、收益水平不同

、所筹资金的投向不同

、所反映的关系不同

答案：

18、【多选题】
证券投资基金的当事人主要有（） [1分]

、基金持有人

、基金发起人

、基金托管人

、基金管理人

答案：

19、【多选题】
证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（） [1分]

、设立或撤消分支机构

、变更注册资本

、更换总经理

、更换法定代表人

答案：

20、【多选题】
A.D.R业务中涉及的关键机构包括（） [1分]

、基础证券的发行公司

、存券银行

、托管银行

、存券信托公司

答案：

21、【多选题】
承销方式有（）。 [1分]

、包销

、经销

、自销

、代销

答案：

22、【多选题】
不能开户的人员有（）。 [1分]

、证券交易所的管理人员

、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

、未满18岁者

、职业医生

答案：

23、【判断题】
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。 [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市属于上市公司“重大事项”之一。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
红筹股是指在中国境内注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
境内上市外资股的投资者仅限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
股份公司赎回自己的股票，可以不注销。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足（） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“C股”。 [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。（） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 [0.5分]

答案： 正确