2008年证券资格考试基础知识模拟试题（一）-在线考试系统

1、【多选题】
从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（）。 [1分]

、融资证券化

、投资者法人化

、证券品种多样化

、融资技术网络化

答案：

2、【多选题】
证券市场的主要功能，有（）。 [1分]

、筹集资金

、资本配置

、确定资本价格

、调节经济

答案：

3、【多选题】
第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（）。 [1分]

、浮动利率债券

、可转换债券

、认股权证

、分期债券

答案：

4、【多选题】
回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。 [1分]

、成立了证券交易所

、市场发展日益规范

、证券发行规模逐年扩大

、机构投资者的队伍不断扩大

答案：

5、【多选题】
由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（）。 [1分]

、大大加强了各类中介机构的责任

、提高证券市场的透明度

、维护“三公”原则

、规范股票发行和上市行为

答案：

6、【多选题】
上网定价发行具有的优点（）。 [1分]

、操作简便

、时间短

、成本低

、投资者多

答案：

7、【多选题】
目前，我国发行的证券品种有（）。 [1分]

、股票

、基金

、国债

、企业债券

答案：

8、【多选题】
我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（）来展开的。 [1分]

、证券市场自由化

、股票市场融资国际化

、债券市场融资国际化

、证券业国际化

答案：

9、【多选题】
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（）。 [1分]

、直接从事B股交易

、可以成为证券交易所的特别会员

、设立合营公司从事证券承销和交易

、设立合营公司从事证券投资基金管理业务

答案：

10、【多选题】
我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（） [1分]

、品种多元化

、期限多样化

、信誉等级较高

、融资成本较低

答案：

11、【判断题】
证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
购物券是一种有价证券。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
凭证证券又称为无价证券。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
货币证券就是银行证券。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
上市证券的种类多于非上市证券的种类。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。（） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券的流通性又称变现性。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券市场是财产权利直接交换的场所。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券发行人是资金的供应者。（） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。（） [0.5分]

答案： 错误