2013年证券市场基础知识考前预测试题(2)-在线考试系统

1、【多选题】
下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有(　　)。 [0.5分]

、在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

、风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

、美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

答案：

2、【多选题】
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。 [0.5分]

、增加了公司章程的要求

、增加了对主要股东资格的限制条件

、证券公司的注册资本应当是实缴资本

、将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

答案：

3、【多选题】
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括(　　)。 [0.5分]

、派发股息

、派发红股

、派发资本利得

、派发利息

答案：

4、【多选题】
下列各项中，属于国家法律的有(　　) [0.5分]

、《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》

、《证券法》

、《基金法》

、《证券发行上市保荐制度暂行办法》

答案：

5、【多选题】
《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有(　　)。 [0.5分]

、内幕交易，泄露内幕信息罪

、擅自发行股票和公司、企业债券罪

、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

、操纵证券市场罪

答案：

6、【多选题】
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有(　　)。 [0.5分]

、证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

、禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

、证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

、证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

答案：

7、【多选题】
证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)，行使公司章程规定的职权。 [0.5分]

、薪酬与提名委员会

、审计委员会

、风险控制委员会

、风险规避委员会

答案：

8、【多选题】
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)。 [0.5分]

、指定商业银行

、证券登记结算机构

、资产托管机构

、证券交易所

答案：

9、【多选题】
信息披露文件的责任主体主要包括(　　)。 [0.5分]

、发行人、上市公司或其他信息披露义务人

、发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

、证券服务机构

、证券公司、保荐人

答案：

10、【多选题】
证券交易所的监管职能包括(　　)。 [0.5分]

、对证券交易活动进行管理

、对会员进行管理以及对上市公司进行管理

、对全国证券、期货业进行集中统一监管

、维护证券市场秩序，保障其合法运行

答案：

11、【判断题】
证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。(　　) [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
证券必须采取纸面形式。(　　) [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
股票没有期限，可以视为无期债券。(　　) [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。(　　) [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。(　　) [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。(　　) [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。(　　) [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
证券公司可自由决定是否加入证券业协会。(　　) [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。(　　) [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。(　　) [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。(　　) [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。(　　) [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(　　) [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。(　　) [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。(　　) [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。(　　) [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。(　　) [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。(　　) [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。(　　) [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。(　　) [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。(　　) [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。(　　) [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。(　　) [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。(　　) [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。(　　) [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。(　　) [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。(　　) [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。(　　) [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。(　　) [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。(　　) [0.5分]

答案： 正确