2013证券从业《证券交易》考前模拟题三-在线考试系统

1、【单选题】
( )，深圳证券交易所正式开业. [1分]

、 1990-12-1

、 1991-7-1

、 1986年

、 2005-4-1

答案：

2、【单选题】
按照现行规定，( )不对证券公司的证券经纪业务进行监督。 [1分]

、中国结算公司

、中国证监会派出机构

、中国证监会

、证券交易所

答案：

3、【单选题】
下列( )属于操纵市场行为. [1分]

、将自营账户借给他人使用

、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

、委托其他证券公司代为买卖证券

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答案：

4、【单选题】
证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出( )公布的可充抵保证金证券范围. [1分]

、交易所

、登记结算机构

、证券业协会

、证监会

答案：

5、【单选题】
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。 [1分]

、 10%

、 15%

、 20%

、 50%

答案：

6、【单选题】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍. [1分]

、 2

、 1

、 3

、 4

答案：

7、【单选题】
债券全价交易是指( )。 [1分]

、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

答案：

8、【单选题】
证券公司自营业务面临的主要风险是( ). [1分]

、经营风险

、管理风险

、市场风险

、合规风险

答案：

9、【单选题】
根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日) [1分]

、除息日

、发放日

、权益登记日

、公告刊登日

答案：

10、【单选题】
深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月. [1分]

、 3

、 6

、 12

、 9

答案：

11、【单选题】
在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 [1分]

、主承销商

、证券登记结算机构

、证券交易所

、证券公司

答案：

12、【单选题】
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。 [1分]

、 4,3

、 3,4

、 4,5

、 5,4

答案：

13、【单选题】
根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有. [1分]

、证券结算风险基金

、上海证券交易所

、守约方

、投资者保护基金

答案：

14、【单选题】
按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( ). [1分]

、成交金额的0.1%

、成交金额的0.05%

、成交金额的0.05%，不超过500美元

、成交金额的0.05%，不超过500港元

答案：

15、【多选题】
关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( ). [2分]

、证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

、股份转让以“手”为单位，一手等于100股

、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

、各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

答案：

16、【多选题】
下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有( ). [2分]

、对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.

答案：

17、【多选题】
关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是( ). [2分]

、投资者进行投票均选择买入

、申报价格用来代表股东大会议案

、上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码

、申报股数用来代表表诀意见

答案：

18、【多选题】
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( ) [2分]

、交易主体限于A、D账户

、买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易

、申报单位为1000手或其整数倍

、融券方申报“卖出”

答案：

19、【多选题】
关于清算与交收，下列描述正确的有( )。 [2分]

、清算是交收的基础和保证

、交收是清算的后续与完成

、正确的清算结果能确保交收顺利进行

、只有通过交收，才能结束交易总过程

答案：

20、【多选题】
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( ). [2分]

、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

答案：

21、【多选题】
下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有( )。 [2分]

、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

答案：

22、【多选题】
关于我国证券交易单位，以下说法正确的有( )。 [2分]

、债券(现货交易)以人民币100元面额为1手

、基金以100份基金单位为1手

、 B股以100股为i手

、 A股以100股为1手

答案：

23、【多选题】
关于证券经纪关系，下列说法正确的有( )。 [2分]

、在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

、在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

、在证券经纪关系中，客户是委托人

、在证券经纪关系中，客户是受托人

答案：

24、【多选题】
按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为( )等种类。 [2分]

、利率期权

、股权类期权

、货币期权

、互换期权

答案：

25、【多选题】
下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有( )。 [2分]

、我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式

、我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托

、整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

、零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

答案：

26、【多选题】
深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。 [2分]

、意向申报

、定价申报

、双边报价

、成交申报

答案：

27、【多选题】
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等材料。 [2分]

、法定代表人授权委托书

、资金交收账户印鉴卡

、结算参与人资格证书

、指定收款账户授权书

答案：

28、【多选题】
根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( ). [2分]

、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

、上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

、目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

、配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

答案：

29、【多选题】
关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。 [2分]

、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

、退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

答案：

30、【多选题】
下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则( )。 [2分]

、上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开

、上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布

、公正地处理证券交易中的违法违规行为

、公正地办理证券交易中的各项手续

答案：

31、【多选题】
在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定( ). [2分]

、非银行金融机构与非金融机构

、商业银行与非金融机构

、商业银行与非银行金融机构

、商业银行与商业银行

答案：

32、【多选题】
在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则. [2分]

、自营总规模的控制

、资产配置比例控制

、项目集中度控制

、单个项目规模控制

答案：

33、【多选题】
可转换债券具有( )的性质. [2分]

、配股权

、期权

、债权

、股权

答案：

34、【多选题】
按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ). [2分]

、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

、中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

、 *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

、非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

答案：

35、【多选题】
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( ) [2分]

、安全保管集合资产管理计划资产

、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

、出具资产托管报告

答案：

36、【多选题】
净额清算方式的主要优点有( )。 [2分]

、防止风险积累

、防止买空卖空行为的发生

、减少资金在交收环节的占用

、简化操作手续

答案：

37、【多选题】
关于转托管，下列说法正确的是( ). [2分]

、上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管

、投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

、上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

、投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

答案：

38、【多选题】
证券公司经纪业务的服务可以分为( ) [2分]

、核心服务

、有形服务

、无形服务

、附加服务

答案：

39、【多选题】
我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括( )。 [2分]

、以每手面值国债到期回购价报价

、以百元面值国债到期回购价报价

、以日收益率报价

、以年收益率报价

答案：

40、【多选题】
对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ). [2分]

、证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效

、停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报

、复牌时对已接受的申报实行集合竟价

、集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易

答案：