2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【判断题】
美国证券市场是从买卖政府债券开始的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（　　） [0.5分]

答案： 正确

3、【判断题】
对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（　　） [0.5分]

答案： 错误

4、【判断题】
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在把投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（　　） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（　　） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（　　） [0.5分]

答案： 正确

7、【判断题】
两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75％左右的市值和53％的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，因而不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。 ( ) [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
股票的供求关系是股票价格的基石。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
1999--2001年，国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万多亿元，是仅次于财政部的第二发债主体。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人以买卖(到期赎回j价差的方式取得债券利息。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
一般情况下，长期附息债券多采用单一价的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的{式招标。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50％时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误